又一重要股东拟减持！业绩下降的东北证券还有多少“烦心事”？
《投资时报》研究员 方悦
东北证券股份有限公司（下称东北证券，000686.SZ）再次遭遇股东减持排场。
2022年尾，东北证券宣布通告称，公司第二大股东拟减持股份不高出2340万股。此前，东北证券第一大股东也曾透露拟转让其持有的公司不高出30%股份。
除了股权变换外，东北证券的高管人事务换好像也较频仍。2023年1月4日，该公司宣布通告称，董事会于2022年12月30日收到崔伟的书面告退陈诉，因事变缘故起因，崔伟申请辞去公司第十届董事会副董事长及董事职务。
据2022年半年报表现，2022年上半年该公司亦有多位高管产生变换，涉及监事、职工监事、首席风险官、副总裁、首席信息官等。
高层打点职员频仍变换对公司有何影响？对付《投资时报》研究员的提问，东北证券回应称，崔伟因为事变缘故起因辞任公司副董事长及董事职务，并继承在公司控股子公司东方基金打点股份有限公司接受董事长职务；此前，公司副总裁、首席风险官、首席信息官王安民因到达法定退休年数离任，公司董事会按照策划打点必要选聘了新任高管职员。以上均属于正凡人事务换，未对公司造成影响。
业绩方面，2022年前三季度受成本市场大幅颠簸影响，证券行颐魅整体业绩受到拖累，东北证券也不破例。数据表现，2022年前三季度，东北证券的业务总收入同比降落21.90%，归母净利润同比下滑77.34%，营收、归母净利润增速在A股券商中处于中下流。
值得留意的是，在合规打点方面，2022年东北证券颇受到禁锢“存眷”，多家分支机构被采纳行政禁锢法子。
两大股东拟减持
2022年尾，东北证券宣布通告称，持有该公司股份276,073,582股（占公司总股本比例11.80%）的公司第二大股东吉林省信任有限责任公司（下称吉林信任）打算在2023年2月1日至2023年4月30日时代以齐集竞价方法减持公司股份不高出2340万股（占公司总股本比例不高出1%）。
上述通告表现，吉林信任本次拟减持股份来历于东北证券初次果真刊行股份前已持有的股份、参加东北证券2012年非果真刊行和2016年配股取得的股份，拟减持缘故起因是策划成长的必要。
对付第二大股东拟减持公司股份，东北证券汇报《投资时报》：“公司第二大股东团结自身策划必要，打算减持不高出公司总股本1%的股份，减持比例相对较低，估量不会对公司股价和股权布局不变性造成重大影响。”
自此之前，2022年7月26日，东北证券曾收到公司第一大股东吉林亚泰（团体）股份有限公司（下称亚泰团体）的奉告函，亚泰团体与长春市都市成长投资控股（团体）有限公司于当日签定了《意向协议》，亚泰团体拟将其持有的公司不高出30%股份转让给长发团体。
第一大股东亚泰团体拟转让股权事项当提高度怎样？东北证券对《投资时报》暗示，今朝，公司第一大股东转让股权事项仍在推进中，尚未签定正式的股权转让协议，详细买卖营业方案等需以买卖营业两边签定的正式协议为准，且须经国有资产打点有权机构及证券禁锢有权机构核准，存在必然不确定性。“公司将一连存眷该事项盼望，并按相干划定实时推行信息披露任务。”
营收净利润双降
2022年前三季度，东北证券业绩并欠悦目，营收和归母净利润双双下滑，增速处于A股券商中下流位置。
数据表现，2022年前三季，东北证券的业务总收入为39.67亿元，同比降落21.90%；归属于上市公司股东的净利润为2.75亿元，同比大幅下滑77.34%。
横向较量来看，据Wind数据表现，2022年前三季度，在A股券商板块（申万行业）49家上市公司中，东北证券业务收入增添率排第27位，归母净利润增添率排名倒数第9位。
“公司前三季度业绩降落首要是因为证券投资营业、投资银行营业等营业收入降落所致。”东北证券表明道。
据2022年三季度陈诉披露，东北证券2022年前三季度业务收入大幅下滑首要是受手续费及佣金净收入、投资收益、公允代价变换收益的拖累。陈诉表现，该公司客岁前三季度的手续费及佣金净收入为17.81亿元，同比镌汰8.10%，个中，经纪营业手续费净收入同比下滑14.94%，投资银行营业手续费净收入同比下滑60.35%。另外，投资收益同比镌汰23.11%至9.93亿元；公允代价变换收益为-6.35亿元，而2021年同期为2.51亿元。
单季度来看，2022年第三季度，东北证券的业务总收入为15.65亿元，同比镌汰27.35%；归母净利润为0.69亿元，同比镌汰86.59%。与2022年第二季度对比亦均有下滑。
东北证券暗示，公司面临伟大多变的市场情形，将继承保持计谋定力，起劲掌握市场机会，优化主营营业布局，固定上风营业创收手段，一连进步公司抵制周期性颠簸的手段，敦促公司妥当、康健成长。
东北证券2022年
合规打点还需增强
合规打点方面，2022年东北证券多家分支机构被禁锢机构采纳行政禁锢法子。
2022年3月25日，中国证监会天津禁锢局官网宣布的一则行政赏罚信息表现，经查，东北证券天津分公司存在以下举动：一是新业务场合开业前，未按划定申请换发《策划证券期货营业容许证》；二是存在不具备基金从业资格职员违规参加基金贩卖勾当的环境；三是参加基金贩卖的职员包袱与基金贩卖勾当有好处斗嘴的岗亭职责。以上举动表白东北证券天津分公司一般合规打点存在单薄环节，因而天津证监局抉择对东北证券天津分公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。
2022年6月29日，中国证监会福建禁锢局对东北证券晋江世纪大道证券业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子，首要是因为该业务部个体员工存在与客户约定分享投资收益、替客户治理证券买卖营业的违规举动，反应出业务部合规打点不到位，未能严酷类型事恋职员执业举动。
同日，中国证监会吉林禁锢局官网披露，吉林证监局抉择对东北证券采纳责令纠正的行政禁锢法子，因东北证券存在以下举动：一是在部门证券买卖营业单位租用协议未明晰约定提供研究成牺牲务的环境下，将部门证券买卖营业席位租赁收入确以为投资咨询营业收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询营业收入变换非常的缘故起因。
2022年8月3日，中国证监会上海禁锢局指出，东北证券上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发策划证券营业容许证的环境下，已在新业务场合开业，上述举动不切合相干划定，反应出该分公司存在内部节制不完美的题目。遂对东北证券上海证券研究咨询分公司采纳责令纠正的行政禁锢法子。