V观财报｜被罚百万，市场禁入五年！九鼎投资实控人干了啥？
中新经纬2月14日电 九鼎投资(600053)14日通告称，收到中国证监会行政赏罚抉择书，对实控人吴刚过问基金策划勾当，并处100万元的罚款；对另一实控人吴强，给以告诫，停息基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。
实控人被罚百万
详细来看，抉择书首要内容包罗“吴刚违规过问九泰基金策划勾当”“九泰基金作为九泰久利基金打点人，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处”。
图片来历：九鼎投资通告
个中，2016年12月，时为厦门三维丝(300056)环保股份有限公司现实节制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人具名的《理睬函》称“……但愿同创九鼎投资打点团体股份有限公司或其部属企业或部属企业打点的基金或相同产物或部属企业的关联方买入三维丝股票不高出 3000万股……为此，本人理睬，九鼎本次购置三维丝的股票将来卖出变现后实现的投资年化收益率(复利)不低于12%，不然理睬人以现金方法赔偿其不敷部门……”。
抉择书称，吴刚将罗某波出具《理睬函》的环境奉告九泰基金董事长吴某，吴某奉告九 泰基金总司理卢某忠思量买卖营业“三维丝”。从此，于2017年2月至4月时代，九泰久利延续买入“三维丝”3970694股。制止中国证监会观测时，九泰基金投资“三维丝”呈现吃亏，未收到赔偿款。
另外，吴刚称九州证券曾向其讲述急需增补活动性资金，以是抉择让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清理措施。吴刚向事恋职员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以实时变现，随后王某于2018年10月10日约请吴刚微信信息中说起的时任九州证券副总司理张某政及九泰基金分担投资、研究营业的副总司理吴某尧成立微信群，九泰基金总司理卢某忠也插手该群。该群群名为“九泰玖利变现”，后续首要接头九泰久利清理事件。九泰基金在从此一周阁下时刻即启动基金清理事变，向托管银行发送了基金清理意见征询函， 并在发送征询函5天后便正式向中国证监会提交清理请问。
对此，中国证监会对吴刚过问基金策划勾当，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清理措施的举动，责令纠正，并处100万元的罚款。
另外，九泰基金作为九泰久利基金打点人，通过九泰久利参加五家上市公司保底定增，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处，其举动违背《基金法》相干划定。
中国证监会对九泰基金打点有限公司通过九泰久利参加五家上市公司保底定增，操作基金工业为基金份额持有人以外的人牟取好处的举动，责令九泰基金打点有限公司纠正，并处100万元的罚款。对直接认真的主管职员吴强，给以告诫，停息基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任职员卢伟忠，给以告诫，停息基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任职员吴祖尧，给以告诫，停息基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
五年市场禁入法子
除罚款以外，中国证监会还对九鼎投资现实节制人吴刚出具《市场禁入抉择书[2023]2号》。
详细来看，该抉择书指出，按照吴刚违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平，依据《基金法》和《证券市场禁入划定》相干划定，中国证监会抉择对吴刚采纳5年市场禁入法子。
抉择书夸大，自中国证监会公布抉择之日起，在禁入时代内，吴刚除不得继承在原机构从事证券营业可能接受原上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级打点职员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券营业可能接受其他上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级打点职员职务。
对付赏罚抉择，九鼎投资暗示，吴刚系公司现实节制人，今朝未在公司接受董事、监事及 高级打点职员职务，也未在公司从事证券营业，本次中国证监会对公司现实节制人吴刚作出的市场禁入抉择不会对公司一般出产策划勾当造成重大影响。
其2021年年报表现，吴刚历任闽发证券投资银行部项目司理证监会副处长、处长，广西北部湾国际港务团体总裁助理，昆吾九鼎董事长，成都优博创董事，九鼎投资董事。
估量业绩大增
在此之前，中新经纬留意到，19日晚间，九鼎投资发布业绩预报称，估量2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元至1.98亿元，与上年同期对比，将增进约1.04亿元至1.36亿元，同比将增添167%至219%。
九鼎投资暗示，2022年年度公司业绩预增的首要缘故起因系公司私募股权投资打点营业在管基金当期项目退出数目和项目投资收益率较上年同期增进导致公司收取的打点酬金收入增进，以及公司自有资金投资的金融资产变现导致投资收益增进，同时本期借钱局限镌汰导致财政用度较上年同期镌汰综合影响所致。
据官网先容，昆吾九鼎投资控股股份有限公司为上海证券买卖营业所上市公司，证券简称九鼎投资，首要从事私募股权投资打点及房地产开拓与策划营业，总部位于北京。而昆吾九鼎投资打点有限公司是九鼎投资旗下全资子公司，是在中国证券投资基金业协会存案挂号的专注于股权投资及打点的专业机构。
二级市场方面，九鼎投资股价较上生平意营业日跌0.25%，报收于16.14元。制止今朝，其总市值为69.97亿元。(中新经纬APP)