民生证券天津某员工违规炒股被罚 交易额2亿获利22万

中国经济网北京6月7日讯 证监会天津禁锢局网站克日发布的行政赏罚抉择书表现，天津证监局对魏方证券从业职员违法交易股票举动举办了备案观测、审理，本案现已观测、审理终结。

抉择书表现，魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券事变，先后接受民生证券天津福安大街业务部(现改名为民生证券天津多伦道业务部)总司理、总司理助理，属于证券公司从业职员。

经查明，魏方存在以下违法究竟：魏方借用他人证券账户持有、交易股票环境。

“刘某祥”民生证券账户平凡账户于2011年11月16日开立于民生证券天津福安大街业务部，名誉账户于2015年6月9日开立于民生证券天津福安大街业务部。2011年11月16日至2018年9月26日，魏方节制、行使“刘某祥”民生证券账户违法交易股票，合计买卖营业金额216,985,367.42元，赢利221,304.03元(扣除税费后)。

天津证监局以为，魏方的上述举动违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的划定，组成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法令、行政礼貌划定榨取参加股票买卖营业的职员,直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票”的举动。

按照当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第一百九十九条的划定，天津证监局抉择：充公魏方违法所得221,304.03元，并处以200,000元的罚款。

以下为原文：

中国证券监视打点委员会天津禁锢局行政赏罚抉择书（魏方）

当事人:魏方,女,1973年12月出生,住址:天津市南开区。

依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关划定,我局对魏方证券从业职员违法交易股票举动举办了备案观测、审理,并依法向当事人奉告了作出行政赏罚的究竟、来由、依据及当事人依法享有的权力,当事人未提出告诉、辩论意见,也未要求听证。本案现已观测、审理终结。

经查明,魏方存在以下违法究竟:

一、魏方证券从业环境

魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券事变,先后接受民生证券天津福安大街业务部(现改名为民生证券天津多伦道业务部)总司理、总司理助理,属于证券公司从业职员。

二、魏方借用他人证券账户持有、交易股票环境

“刘某祥”民生证券账户平凡账户于2011年11月16日开立于民生证券天津福安大街业务部,名誉账户于2015年6月9日开立于民生证券天津福安大街业务部。

2011年11月16日至2018年9月26日,魏方节制、行使“刘某祥”民生证券账户违法交易股票,合计买卖营业金额216,985,367.42元,赢利221,304.03元(扣除税费后)。

上述究竟,有相干环境声名、相干职员扣问率萍、相干证券账户资料、相干银行账户资料、证券买卖营业所计较数据等证据证明。

我局以为,魏方的上述举动违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的划定,组成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法令、行政礼貌划定榨取参加股票买卖营业的职员,直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票”的举动。

按照当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第一百九十九条的划定,我局抉择:充公魏方违法所得221,304.03元,并处以200,000元的罚款。

上述当事人应自收到本赏罚抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视打点委员会开户银行:中信银行(601998)北京分行业务部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭据复印件送天津证监局存案。当事人假如对本赏罚抉择不平,可在收到本赏罚抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议,也可在收到本赏罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述抉择不断止执行。