申万宏源研究某分析师收警示函 研报存在标题夸大
中国经济网北京6月7日讯 中国证监会上海禁锢局网站克日发布了关于对宋涛采纳出具警示函法子的抉择。上海申银万国证券研究全部限公司宣布的某证券研究陈诉存在问题强调、无法担保部门信息来历真实性等气象，不切合《宣布证券研究陈诉执业类型》（中证协发〔2020〕76号）第十三条第一款、《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第九条的划定。
宋涛作为该证券研究陈诉签名的证券说明师，对上述题目负有直接责任，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的划定。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，中国证监会上海禁锢局抉择对宋涛采纳出具警示函的行政禁锢法子。
资料表现，宋涛的执业机构为上海申银万国证券研究全部限公司，执业岗亭为证券投资咨询(说明师)，挂号日期为2016年7月16日。
官网表现，上海申银万国证券研究全部限公司（简称“申万宏源(000166)研究”）建设于1992年，附属于申万宏源证券有限公司，是中国大陆创立早、局限大、具有独立法人资格的综合性证券研究咨询机构。
相干礼貌：
《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第十条：证券基金策划机构各部分、各分支机构和各层级子公司（以下统称部属各单元）认真人认真落实本单元的合规打点方针，对本单元合规运营包袱责任。
证券基金策划机构全体事恋职员该当遵守与其执业举动有关的法令、礼貌和准则，主动辨认、节制其执业举动的合规风险，并对其执业举动的合规性包袱责任。
部属各单元及事恋职员发明违法违规举动可能合规风险隐患时，该当主动实时向合规认真人陈诉。
《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条：证券基金策划机构违背本步伐划定的，中国证监会可以采纳出具警示函、责令按期陈诉、责令纠正、禁锢发言等行政禁锢法子；对直接认真的董事、监事、高级打点职员和其他责任职员，可以采纳出具警示函、责令介入培训、责令纠正、禁锢发言、认定为不恰当人选等行政禁锢法子。
证券基金策划机构违背本步伐划定导致公司呈现管理布局不健全、内部节制不完美等气象的，对质券基金策划机构及其直接认真的董事、监事、高级打点职员和其他直接责任职员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监视打点条例》第七十条采纳行政禁锢法子。
以下为原文：
关于对宋涛采纳出具警示函法子的抉择
宋涛：
经查，我局发明上海申银万国证券研究全部限公司宣布的某证券研究陈诉存在问题强调、无法担保部门信息来历真实性等气象，不切合《宣布证券研究陈诉执业类型》（中证协发〔2020〕76号）第十三条第一款、《宣布证券研究陈诉暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第九条的划定。
你作为该证券研究陈诉签名的证券说明师，对上述题目负有直接责任，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的划定。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。
中国证券监视打点委员会上海禁锢局