中证协发文规范证券公司同一业务及同一客户风险管理

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月30日，中证协发文暗示，为顺应行业成长趋势，促进证券公司一连不变康健成长，防御体系性风险，中证协风险打点委员会创立专题小组在总结行业统一营业、统一客户风险打点机制优越实践履历的基本上，研究草拟《证券营业树模实践第4号——证券公司统一营业统一客户风险打点》（以下简称《树模实践》），为证券公司实现统一营业、统一客户相干风险信息齐集打点提供参考。

《树模实践》首要分为四部门，一是先容怎样构建统一营业及统一客户风险打点机制，对统一营业从界说、分类分层及新营业归集原则等方面先容了怎样构建统一营业风险打点机制；针对统一客户，归纳了怎样做好单一客户身份辨认、怎样通过辨认客户间关联相关认定统一客户。另外，在思量各类风险信息类此外基本上明晰了风险信息网络的范畴与尺度；针对统一营业、统一客户别离展示了在风险打点方面的应用，包罗通过实验统一营业打点，为证券公司实现对种种营业各层级、各维度风险指标的逐日（T+1）计量及风险监测夯实基本；针对统一客户，可以应用于事前、事中、过后全流程风险打点；先容统一营业、统一客户数据集市建树的体系实现以及统一营业、统一客户干系体系处事的实现要领，包罗成立数据集市的要害步调，体系处究竟验中必要重点存眷的题目等内容。

中证协指出，成立统一营业、统一客户风险打点机制，有助于引导证券公司凭证科学公道的要领对具有沟透风险特性的营业采纳根基同等的风控法子。证券公司在精确辨认客户关联相关的基本上，优化风险打点全流程，实现对客户评级授信、风险监测及后续打点等的同一管控，将有用晋升全面风险打点手段。各公司应团结现实，落实《树模实践》对付统一营业及统一客户风险打点的相干要求，并在实验中慢慢完美。下一阶段，中证协暗示将通过增强培训、组织履历交换等方法，推广行业统一营业统一客户风险打点优越实践履历，跟踪相识行业落实环境，促举办业齐集同一的风险打点手段的进步，助力行业高质量成长。