连“吃”6张罚单，分公司营业部均被点名 光大证券合规亮红灯

时隔2个月，光大证券(601788)又遭禁锢点名，这次指向其分公司及业务部。8月1日，广东证监局宣布通告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券业务部（以下简称“荔园路证券业务部”）、光大证券广东分公司以及公司原认真人、员工出具罚单，总计6张罚单。值得一提的是，年头以来，光大证券反复受罚，多营业被禁锢存眷。有业内人士暗示，罚单频出或能反应出券商的实际环境，也许存在部门员工为好处低落尺度的环境。光大证券下一步事变应更多聚焦于企业文化的作育、正确代价观引导，培养精采的行业名誉系统。

罚单“缠身”

一日之内，光大证券连收6张罚单。8月1日，广东证监局宣布通告称，荔园路证券业务部存在原认真人张林开及员工李国新、叶镇华等人帮忙客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规理睬包袱丧失；员工叶贤升存在向客户提供科创板测试题谜底、索要客户证券账户暗码、向客户发送回会见题、提供复原口径等气象；另外，未按划定实时向广东证监局陈诉客户集团投诉等重大事项等违规事项。

综上，广东证监局以为上述环境反应荔园路证券业务部合规打点不到位、内部节制不完美。广东证监局责令荔园路证券业务部自该抉择下发之日起一年内，每6个月开展一次内部合规搜查，并在每次搜查后10个事变日内，向广东证监局提交合规搜查陈诉。

相干责任人张林开、李国新、叶镇华均被禁锢认定为不恰当人选，叶贤升则遭禁锢出具警示函。其它，光大证券分公司也难逃其责，广东证监局暗示，光大证券广东分公司对上述违规负有直接打点责任，故对其出具警示函。

对付上述环境，光大证券回应北京商报记者称，公司高度重视，已第一时刻责令广东分公司及相干业务部对营业开展及合规打点举办自查整改，并启动对相干职员的调盘查责。同时，公司将引觉得鉴，在全司范畴内一连强化专项自查整改以及增强对从业职员的合规培训，不绝完美内控合规制度建树和执业举动管控。

除业务部出题目外，光大证券在投行保荐营业上也不平静，年头以来更麋集被点名。6月6日，江苏证监局就发文指出光大证券作为苏州纳芯微电子股份有限公司和无锡帝科电子原料股份有限公司首发上市保荐机构，在一连督导进程中存在多项题目。同月，光大证券还因在四平市都市成长投资控股有限公司（以下简称“四平城投”）相干债务融资器材的刊行中存在多方题目，被买卖营业商协会予以严峻告诫并责令整改。2月20日，光大证券作为北京赢鼎教诲科技股份有限公司的主办券商，同样因一连督导时代违规遭上海证监局出具警示函。

彼时，光大证券曾部门回应称，关于公司2020年“四平城投”债融项目收到自律处分的抉择，公司高度重视，对相干题目开展了全面自查自纠，深入整改，停止再次产生相同题目，对相干责任人将举办严重追责问责。

需培养精采的行业名誉系统

那么，对付一家券商而言，罚单不绝也许有何影响？在深圳中金华创基金董事长龚涛看来，罚单频出或能反应出券商实际环境，市场低迷、竞争压力等身分也许导致部门员工为好处低落尺度。怎样晋升公司整体合规性是摆在券商眼前的一道困难，事实公司是否违规必然水平上也会影响其荣誉及客户信赖度。

从上半年示意来看，光大证券业绩已有回温。7月27日，光大证券宣布2023年半年度业绩快报暗示，上半年着实现业务收入、归母净利润别离同比增添15.09%、13.67%。而回首一季度陈诉，公司业务收入虽同比增添26.09%，但详细来看，投行营业手续费净收入、资管营业手续费净收入别离同比镌汰39.46%、33.02%。

值得一提的是，上半年，光大证券还取消了旗下北京大兴、威海海滨北路、云浮建树北路3家证券业务部。在中国处所金融研究院研究员武忠言看来，取消证券业务部也许是公司出于运营本钱与收益衡量考量。券商在业绩及本钱的双重压力下，取消运营手段不佳的业务部。另外，公司也也许在优化营业机关，调解资源设置，适应数字化转型整合优化机构配置。

龚涛则直言，对付一家漫衍多省、拥有200多家业务部的机构，取消或增进几个业务部并不出格，券商思量取消或增进业务部的首要缘故起因是效费比，持续吃亏且不能翻身的业务部肯定被裁减。整体来看，光大证券一季度业务收入增添首要受市场影响，而在部门营业收入下滑的环境下，光大证券还应推进不变自身员工团队素质，下一步其事变应更多聚焦于企业文化的作育、正确代价观引导，另外，培养精采的行业名誉系统也起到至关重要的浸染。

北京商报记者 刘宇阳 郝彦