基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
社会话题 2023-10-10191网络整理知心
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局宣布通告称，经查，发明安全证券基金贩卖营业存在个体贩卖营业部分未有用举办物理断绝；未有用执行基金贩卖营业的内部节制制度；私募基金的宣传推介不类型等题目。依据相干划定，深圳证监局抉择对安全证券采纳出具警示函行政禁锢法子。
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局宣布通告称，经查，发明安全证券基金贩卖营业存在个体贩卖营业部分未有用举办物理断绝；未有用执行基金贩卖营业的内部节制制度；私募基金的宣传推介不类型等题目。依据相干划定，深圳证监局抉择对安全证券采纳出具警示函行政禁锢法子。