证券业水平测试细则出炉 这些在校生不得报名

　　7月8日晚，中国证券业协会(下称“协会”)宣布 《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)，就测试报考资质、造诣 有效期等内容作出调剂 ，并明确了新老制度的衔接治理 。

　　与《测试细则》一同宣布 的还有《证券公司从业人员业务培训细则》(下称《培训细则》)及《证券公司从业人员业务培训纲目 》(下称《培训纲目 》)，明确证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一准时 间的业务培训，并依据 相关人员执业情况等实行差别 化治理 。

　　报考资质、造诣 有效期迎调剂

　　与原测验 规矩 相比，《测试细则》明确将证券从业资格测验 调剂 为非准入类的专业能力水平评价测试，相应的测验 名称厘革为证券行业专业人员水平评价测试，测试也分为从业人员专业能力水平评价测试和高等 治理 人员水平评价测试两类。

　　其中，从业人员专业能力水平评价测试包孕一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高等 治理 人员水平评价测试分为一般高等 治理 人员水平评价测试和专项高等 治理 人员水平评价测试。测试造诣 是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考，测试科目试卷正确率达到 60%以上即为该科目达到 根本 要求。

　　对于备受存眷 的报考资格，以及行业和社会人员提出的大学本科和大学专科应届卒业 生能否参加 测验 ，协会也在《测试细则》予以明确，目前参加 测试应当相符 下列条件：

　　(一)报名截止日年满18周岁；

　　(二)取得国务院教导 行政部分 认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化水平 ，且具有三十六个月以上工作阅历 ；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届卒业 生等人员。

　　(三)具有完全民事行为能力。

　　鉴于要具有大专或以上学历能力 申请报名，因而未卒业 的本科及专科在校生已经不再具有报名资格，但应届生已经拿到券商等机构录用通知的除外。

　　为引导"大众理性“考据 ”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类测试，《测试细则》还设置了造诣 有效期，且相比此前征求意见稿中1年的造诣 有效期，《测试细则》进一步放宽。

　　具体而言，测试科目的造诣 自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高等 治理 人员水平评价测试造诣 达到 根本 要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试造诣 在此期间持续 有效。测试造诣 超出 有效期的，相应造诣 失效。

　　对于已通过水平评价测试的证券行业专业人员而言，在证券行业从业或任职期间的所有测试造诣 持续 有效；测试达到 根本 要求后36个月内未进行执业挂号 或未任职，或从证券行业机构去职 跨越 36个月的，所有测试造诣 失效。

　　协会同时明确，为做好新老制度的衔接治理 ，赐与 新人新法子，白叟 老法子的规定 ，即原证券业从业人员资格测验 一般从业资格测验 和专项业务类资格测验 相关科目测验 造诣 耐久 有效；高等 治理 人员资质测试相关科目测验 造诣 有效期为36个月。

　　业务培训实行差别 化治理

　　为提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力，规范证券公司从业人员培训工作，昨晚与《测试细则》一同宣布 的还有《培训细则》和《培训纲目 》。

　　协会明确，测试、培训是增进 证券从业人员军队提升职业道德和专业素养的重要手段，协会将结合 两项规矩 的实施，一步压实机构主体责任，赓续 增进 行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规矩 约束，引导行业从业人员尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉，推动行业守正立异 、高质量成长 。

　　从《培训细则》具体内容看，证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一准时 间的业务培训，建议不少于15学时，并依据 相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚 处罚 方法情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业成长 、履行社会责任作出供献 情况等实行差别 化治理 。

　　例如，在证券公司持续 从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内削减 5学时培训；而存在效力期限内被行业自律组织实施自律治理 方法等违法失信信息的，在培训周期内增加30学时培训。

　　《培训细则》还明确，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。

　　此外证券公司应当督促其从业人员依照 要求实时 完成业务培训。对于未按要求实时 完成业务培训的从业人员，证券公司应当依据内部相关制度对其做出处罚 。证券公司依据内部相关制度对从业人员因未完成培训做出处罚 的，应当依照 协会相关规定 纳入证券行业执业声誉约束机制。

　　对于证券公司未按《培训细则》要求履行从业人员业务培训治理 职责的，协会可以视情节轻重对证 券公司及相关责任人员采取 自律治理 方法。证券公司应采取 有效方法戒备从业人员委托他人代为参加 培训等弄虚作假行为；协会觉察相应弄虚作假行为的，有权认定该虚假培训学时无效并依据 情节轻重对相应责任主体采取 自律方法。