中国银行宁波分行被罚185万 违反金融统计管理规定等
财经新闻 2022-07-18171网络整理知心
中国经济网北京7月18日讯 中国人民银行宁波中心支行网站近日颁布 的行政处罚 信息公示表(甬银罚决字〔2022〕24号-27号)显示,中国银行股份有限公司宁波市分行违反金融统计治理 规定 ;违反支付结算治理 规定 ;未依照 规定 履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行生意业务 ;违反金融消费权益掩护 相关治理 规定 。中国人民银行宁波市中心支行对其赐与 警告,并处罚 款184.8万元。
石欲晓时任中国银行股份有限公司宁波市分行小我 数字金融部副总司理 兼数字化平台中心总司理 ,对中国银行股份有限公司宁波市分行违反支付结算治理 规定 的行为负有责任。中国人民银行宁波市中心支行对其赐与 警告,并处罚 款5万元。
吴建峰时任中国银行股份有限公司宁波市分行副行长,对中国银行股份有限公司宁波市分行未依照 规定 履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行生意业务 两宗违法违规行为负有责任。中国人民银行宁波市中心支行对其罚款4.5万元。
刘雁时任中国银行股份有限公司宁波市分行小我 数字金融部总司理 ,对中国银行股份有限公司宁波市分行未依照 规定 履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行生意业务 两宗违法违规行为负有责任。中国人民银行宁波市中心支行对其罚款4.5万元。
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