西部矿业被责令改正 33亿元收购案现场检查存两宗违规

　　中国经济网北京7月19日讯 近日，中国证监会青海监管局下发对西部矿业股份有限公司采取 责令改正 方法的抉择 （青证监方法字[2022]3号）。抉择 显示，依照 《上市公司现场检查 规矩 》(证监会通知布告 〔2022〕21号)有关规定 ，青海证监局对西部矿业(601168.SH)收购青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司(以下简称锂资源公司)27%股权事项开展了现场检查 ，西部矿业在内幕信息知情人挂号 治理 方面存在未按规定 修订完善《内幕信息知情人挂号 治理 制度》和内幕信息知情人挂号 不完整两方面问题。 

　　在未按规定 修订完善《内幕信息知情人挂号 治理 制度》方面，西部矿业现行的《内幕信息知情人挂号 治理 制度》制定于2020年6月，未依照 新《证券法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人挂号 治理 制度》(证监会通知布告 〔2022〕17号，以下简称《监管指引第5号》)第五条要求实时 修订完善。现行制度存在的主要问题包孕:未修订完善内幕信息知情人、内幕信息的范围 ；未明确董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见；未明确内幕信息知情人档案应当由内幕信息知情人进行确认；未明确重大事项历程备忘录涉及的相关人员应当在重大事项历程备忘录上签名确认。 

　　在内幕信息知情人挂号 不完整方面，西部矿业此次收购所涉评估项目签字评估师及现场评估工作人员共6人，其中3人未挂号 内幕信息知情人档案；此次收购所涉审计项目2名签字管帐 师未挂号 内幕信息知情人档案；西部矿业董事长与董事会秘书未对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。不相符 《监管指引第5号》第六条、第七条的规定 。依据 《监管指引第5号》第十六条规定 ，青海证监局抉择 对西部矿业采取 责令改正 的行政监督 治理 方法。 

　　青海证监局要求西部矿业高度重视上述问题，采取 有效方法切拭魅