西子洁能股东杭实集团收监管函 短线交易可转债

　　中国经济网北京7月25日讯 厚交所网站日前发布的《关于对杭州市实业投资团体有限公司的禁锢函》（公司部禁锢函〔2022〕第178号）表现，西子洁净能源设备制造股份有限公司（以下简称“西子洁能”，002534.SZ）于2022年7月20日披露的《关于公司持股5%以上股东、高级打点职员交易公司可转债组成短线买卖营业的通告》表现，杭州市实业投资团体有限公司作为西子洁能持股5%以上股东，于2021年12月31日买入西子转债155.19万张，成交均价100元/张，成交金额1.55亿元；于2022年6月30日卖出西子转债13.48万张，成交均价115.85元/张，成交金额1561万元。前述买卖营业组成《证券法》第四十四条划定的短线买卖营业。

　　厚交所鉴定，杭州市实业投资团体有限公司的上述举动违背了厚交所《股票上市法则（2022年修订）》第1.4条、第3.4.1条的划定。厚交但愿杭州市实业投资团体有限公司汲取教导，实时整改，杜绝上述题目的再次产生。

　　经中国经济网记者查询发明，制止2022年3月31日，杭州市实业投资团体有限公司为西子洁能第三大股东，持股1.00亿股，持股比例13.59%。

　　西子洁能2022年7月20日披露《关于5%以上股东、高级打点职员交易公司可转债组成短线买卖营业的通告》称，公司持股5%以上股东杭州市实业投资团体有限公司（以下简称“杭实团体”）、高级打点职员濮卫锋于2022年6月30日别离卖出其所持有的部门或所有公司可转换公司债券，上述买卖营业举动组成短线买卖营业。个中，杭实团体本次短线买卖营业发生的收益金额为213.34万元。

　　《证券法》第四十四条划定：上市公司、股票在国务院核准的其他世界性证券买卖营业场合买卖营业的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级打点职员，将其持有的该公司的股票可能其他具有股权性子的证券在买入后六个月内卖出，可能在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司董事会该当收回其所得收益。可是，证券公司因购入包贩卖后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监视打点机构划定的其他气象的除外。前款所称董事、监事、高级打点职员、天然人股东持有的股票可能其他具有股权性子的证券，包罗其夫妇、怙恃、后世持有的及操作他人账户持有的股票可能其他具有股权性子的证券。公司董事会不凭证第一款划定执行的，股东有官僚求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述限期内执行的，股东有权为了公司的好处以本身的名义直接向人民法院提告状讼。公司董事会不凭证第一款的划定执行的，负有责任的董事依法包袱连带责任。

　　厚交所《股票上市法则（2022年修订）》第1.4条划定：刊行人、上市公司及其董事、监事、高级打点职员、股东可能存托凭据持有人、现实节制人，收购人及其他权益变换主体，重大资产重组、再融资、重大买卖营业、休业事项等有关各方，为前述主体提供处事的中介机构及其相干职员，以及法令礼貌划定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项包袱相干任务的其他主体，该当遵遵法令礼貌、本法则及本所其他划定。

　　厚交所《股票上市法则（2022年修订）》第3.4.1条划定：上市公司投资者、董事、监事、高级打点职员等所持股票及其衍生品种变换事件，该当遵遵法令礼貌、本法则、本所其他划定、公司章程等划定。投资者及董事、监事、高级打点职员等对持有比例、持有限期、变换方法、变换价值等作出理睬的，该当严酷推行所作出的理睬。

　　以下为原文：

　　关于对杭州市实业投资团体有限公司的禁锢函

　　公司部禁锢函〔2022〕第178号

　　杭州市实业投资团体有限公司：

　　西子洁净能源设备制造股份有限公司（以下简称“西子洁能”）于2022年7月20日披露的《关于公司持股5%以上股东、高级打点职员交易公司可转债组成短线买卖营业的通告》表现，你公司作为西子洁能持股5%以上股东，于2021年12月31日买入西子转债1,551,852张，成交均价100元/张，成交金额1.55亿元；于2022年6月30日卖出西子转债134,782张，成交均价115.85元/张，成交金额1,561万元。前述买卖营业组成《证券法》第四十四条划定的短线买卖营业。

　　你公司的上述举动违背了本所《股票上市法则（2022年修订）》第1.4条、第3.4.1条的划定。本所但愿你汲取教导，实时整改，杜绝上述题目的再次产生。同时，提示你：上市公司股东、董事、监事、高级打点职员该当严酷遵守国度法令礼貌，和本所《股票上市法则》及相干划定，合规交易公司股票及其衍生品种。

　　特此函告

　　深圳证券买卖营业所上市公司打点一部