青农商行某监事收警示函 亲属短线交易
中国经济网北京11月15日讯 中国证监会青岛禁锢局网站今天发布关于对孙从程采纳出具警示函法子的抉择（〔2022〕21号）。
经查，孙从程作为青岛农村贸易银行股份有限公司(以下简称“青农商行”，002958.SZ)时任监事，女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票20,000股，于2022年6月27日买入青农商行股票2000股；父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票160,000股。上述举动违背了《证券法》第四十四条有关划定，组成短线买卖营业。
按照《证券法》第一百七十条第二款的划定，青岛证监局抉择对孙从程采纳出具警示函的禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。孙从程该当深刻罗致教导，增强本人及家庭成员的证券法令礼貌进修，严酷类型股票买卖营业举动，杜绝此类违法举动再次产生。
相干划定：
《证券法》第四十四条：上市公司、股票在国务院核准的其他世界性证券买卖营业场合买卖营业的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级打点职员，将其持有的该公司的股票可能其他具有股权性子的证券在买入后六个月内卖出，可能在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司董事会该当收回其所得收益。可是，证券公司因购入包贩卖后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监视打点机构划定的其他气象的除外。
前款所称董事、监事、高级打点职员、天然人股东持有的股票可能其他具有股权性子的证券，包罗其夫妇、怙恃、后世持有的及操作他人账户持有的股票可能其他具有股权性子的证券。
公司董事会不凭证第一款划定执行的，股东有官僚求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述限期内执行的，股东有权为了公司的好处以本身的名义直接向人民法院提告状讼。
公司董事会不凭证第一款的划定执行的，负有责任的董事依法包袱连带责任。
《证券法》第一百七十条：国务院证券监视打点机构依法推行职责，有权采纳下列法子：
（一）对质券刊行人、证券公司、证券处事机构、证券买卖营业场合、证券挂号结算机构举办现场搜查；
（二）进入涉嫌违法举动产生场合观测取证；
（三）扣问当事人和与被观测变乱有关的单元和小我私人，要求其对与被观测变乱有关的事项作出声名；可能要求其凭证指定的方法报送与被观测变乱有关的文件和资料；
（四）查阅、复制与被观测变乱有关的工业权挂号、通信记录等文件和资料；
（五）查阅、复制当事人和与被观测变乱有关的单元和小我私人的证券买卖营业记录、挂号过户记录、财政管帐资料及其他相干文件和资料；对也许被转移、隐匿可能毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；
（六）查询当事人和与被观测变乱有关的单元和小我私人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有付出、托管、结算等成果的账户信息，可以对有关文件和资料举办复制；对有证据证明已经可能也许转移可能隐匿违法资金、证券等涉案工业可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监视打点机构首要认真人可能其授权的其他认真人核准，可以冻结可能查封，限期为六个月；因非凡缘故起因必要延迟的，每次延恒久限不得高出三个月，冻结、查封限期最长不得高出二年；
（七）在观测哄骗证券市场、黑幕买卖营业等重大证券违法举动时，经国务院证券监视打点机构首要认真人可能其授权的其他认真人核准，可以限定被观测的当事人的证券交易，但限定的限期不得高出三个月；案情伟大的，可以延迟三个月；
（八）关照出境入境打点构造依法阻止涉嫌违法职员、涉嫌违法单元的主管职员和其他直接责任职员出境。
为防御证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监视打点机构可以采纳责令纠正、禁锢发言、出具警示函等法子。
以下为原文：
关于对孙从程采纳出具警示函法子的抉择
〔2022〕21号
孙从程:
经查,你作为青岛农村贸易银行股份有限公司(以下简称“青农商行”)时任监事,女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票20,000股,于2022年6月27日买入青农商行股票2,000股;父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票160,000股。上述举动违背了《证券法》第四十四条有关划定,组成短线买卖营业。
按照《证券法》第一百七十条第二款的划定,我局抉择对你采纳出具警示函的禁锢法子,并记入证券期货市场诚信档案。你该当深刻罗致教导,增强本人及家庭成员的证券法令礼貌进修,严酷类型股票买卖营业举动,杜绝此类违法举动再次产生,于11月30日前向我局陈诉相干环境。
假如对本监视打点法子不平的,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起六个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代,上述监视打点法子不断止执行。
青岛证监局