重庆证监局披露8起证券违法典型案例，财达证券员工违规炒股被罚没289万

　　11月17日，重庆证监局发布证券违法典范案例警示教诲，包罗财达证券(600906,诊股)从业职员违法交易股票案、北京市东易状师事宜所未勤勉尽责案等8个案例。

　　个中，郭兆纲于2011年7月18日至2011年11月10日接受财达证券研究成长中心研究员，2011年11月11日至2018年1月30日（观测日）先后接受财达证券投资部投资司理，项目二部认真人。郭某霞系郭兆纲妹妹，2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆纲先后通过本身或支属的账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部门于当日或越日转入“郭某霞”证券账户。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲行使电脑和手机，与郭某霞配合操纵“郭某霞”证券账户，共买卖营业股票75只，成交金额10,553.95万元，红利72.36万元。

　　2019年10月31日，中国证监会下发《行政赏罚抉择书〔2019〕116号》、《市场禁入抉择书〔2019〕17号》，认定郭兆纲作为证券公司从业职员，借郭某霞名义持有、交易股票的举动，违背了2005年修订的《中华人民共和国证券法》，依法充公郭兆纲违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款，并对郭兆纲采纳5年证券市场禁入法子。

　　该案件具有典范意义，警示教诲指出，证券公司的从业职员违法持有、交易股票举动是当前证券市场违法举动的常见范例之一。证券公司从业职员不止娓从事证券营业的专业职员，还包罗证券公司内的其他事恋职员。证券从业职员违法交易股票举动的规制重在担保证券买卖营业勾当的果真、公正、合理，防备证券公司内部人操作其营业和信息上风参加买卖营业而侵害市场其他投资者的正当权益。

　　另外，北京市东易状师事宜所（以下简称东易所）作为丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称欣泰电气）初次果真刊行股票并在创业板上市的法令处事机构，在执业进程中未勤勉尽责，存在未盛大核查和验证相干资料，未体例磨练打算，未对《法令意见书》举办接头、复核等违背营业法则的气象，出具的《法令意见书》存在卖弄记实。

　　按照当事人违法举动的究竟、性子、情节与社会危害水平，依据2005年《证券法》第二百二十三条的划定，中国证监会抉择责令东易所纠正，充公营业收入90万元，并处以180万元罚款；对直接认真的主管职员郭立军、陈燕殊给以告诫，并别离处以10万元罚款。

　　该案历经行政诉讼一审、二审措施并取告捷诉，既是首例涉及状师事宜地址企业IPO处事进程中勤勉任务认定尺度的案件，也是欣泰电气系列诉讼案中的重要一环，广受社会存眷。司法构造在本案中初次对状师事宜所及状师勤勉尽责界线规定“红线”，明晰状师事宜所勤勉尽责的认定尺度和证明责任，警示中介机构依法推行勤勉任务，尽到“守门人”责任，具有里程碑式深远意义。