违规减持皆因“误操作”？逾60名上市公司股东领罚单

　　尽量禁锢部分再三告诫，但A股上市公司股东违规减持举动屡禁不止。《经济参考报》记者梳剃头明，仅11月份就有9家A股公司宣布了股东及高管违规减持的道歉通告，大都公司将违规减持的缘故起因归罪于“误操纵”。

　　“上市公司董监高、持股5%以上股东在上市前后要接管券商、证监局、买卖营业所多轮减持合规性培训，但违规减持屡禁不止，很重要的一个缘故起因是与减持的高收益对比，违规本钱较低，导致当事人对法令礼貌不入脑、不上心”，12月1日，A股公司一位资深董秘汇报《经济参考报》记者，提议禁锢部分健全禁锢本领，加大法律赏罚力度，维护成本市场买卖营业秩序。

　　值得留意的是，对付上市公司股东、董监高违规减持，禁锢层始终僵持重拳出击，武断依法查处违规减持举动。据统计，年内已有至少超30家公司的逾60名股东因违规减持收到禁锢罚单。

　　违规减持来由多为“误操纵”

　　11月30日，上交所宣布公司禁锢通告，对东威科技股东谢玉龙予以禁锢警示。通告表现，经查明，2022年7月30日至10月14日，东威科技股东谢玉龙在未预先披露减持打算的环境下，通过齐集竞价买卖营业方法合计减持公司股份500429股，占公司总股本的0.34%，减持金额达7561.43万元，直至2022年11月3日才就相干股份交易环境推行信息披露任务，违背前期理睬。按照有关划定，上交所对谢玉龙予以禁锢警示。

　　东威科技11月2日曾宣布关于特定股东减持公司股份及道歉的通告称，经自查，公司发明特定股东谢玉龙对其所持公司股票存在部门减持的举动。经公司向谢玉龙查实，首要缘故起因系股东小我私人误操纵的举动，致使其证券账户存在未提前15个买卖营业日预先披露相干减持打算即减持的气象。公司就本次举动对公司及宽大投资者道歉。

　　此前的7月20日，该公司也曾发出焦点技强职员齐集竞价减持股份功效暨道歉通告。通告称，公司焦点技强职员刘涛拟通过齐集竞价买卖营业方法减持其持有的部门公司股份，合计数目不高出15万股，占公司总股本的比例不高出0.102%。本年7月11日至7月19日时代，刘涛通过齐集竞价买卖营业方法减持其持有的公司部门公司股份，合计达20万股。“因为误操纵，刘涛齐集竞价买卖营业比打算减持数目超出50000股。”

　　无独占偶，11月28日，华安证券也宣布了关于持股5%以上股东违规减持公司股份并道歉的通告。通告表现，公司股东东方国际创业股份有限公司“因未充实领略相干划定”，在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，呈现了未披露减持打算而减持的气象——通过齐集竞价买卖营业方法再次减持所持有的公司股票2750000股，累计减持金额1388.4万元。

　　另外，11月25日，迦南科技也宣布了相干道歉通告称，公司董事周真道的证券账户存在未预先披露减持打算违规减持公司股票的气象，本次违规减持举动系因其本人误操纵导致。

　　记者梳理上市公司公密告明，仅11月份，就有9家A股公司宣布了公司股东及高管违规减持的道歉通告，除了上述公司外，尚有声讯股份、兴发团体、安硕信息、格科微、中熔电气和证通电子。另外，尚有十多家公司宣布股东因“误操纵”导致短线买卖营业的道歉通告。

　　值得留意的是，不少上市公司对付公司股东或高管的减持举动举办声名时，大多称其违规减持举动属于股东或高管小我私人或支属的“误操纵”，或“未充实领略相干划定”，相干股东也出具书面声名称已举办“深刻自查和反省”。

　　加大违规减持禁锢力度

　　上市公司股东、董监高违规减持股份，素来都是证监会、各地证监局以及买卖营业所等禁锢层法律的重点。记者按照Wind数据以及上市公司通告整剃头明，本年以来，至少30家A股公司的高出60名股东因违规减持收到中国证监会、各地证监局以及买卖营业所的罚单。

　　11月29日，*ST辅仁通告称，因未推行业绩赔偿理睬、未依规披露减持打算等违规举动，公司于2022年11月25日收到河南证监局下发的行政禁锢法子抉择书。11月9日，该公司已因上述违规举动受到了上交所规律处分。上交所对*ST辅仁予以果真非难并传递品评，对时任董事长兼董事会秘书朱乐成等多名相干责任人予以果真非难。

　　此前，作为新证券法实验以来首个因违规减持被赏罚的案例，药明康德违规减持案例受到了市场普及存眷。

　　5月13日，药明康德宣布通告称，5月12日，公司股东上海瀛翊投资中心（有限合资）（以下简称“上海瀛翊”）收到证监会下发的《行政赏罚事先奉告书》。内容表现，因上海瀛翊未按理睬举办披露即举办股票减持举动，责令上海瀛翊纠正，给以告诫并处以两亿元罚款。两亿元这一数字也革新了A股汗青上因违规减持罚款金额的最高记录。

　　证监会有关部分认真人此前暗示，上市公司股东、董监高违规减持股份，粉碎证券市场秩序、侵害投资者权益，一向以来是证监会禁锢法律的重点。新证券法第36条专门对股份减持举动做出类型，要求不得违背证监会关于持有限期、卖出时刻、卖出数目、卖出方法、信息披露的划定，并该当遵守证券买卖营业所的营业法则，同时还明晰了罚则。上市公司股东、董监高该当当真进修、严酷遵守。违背上述划定的，要包袱响应的法令责任。

　　“上市公司股东违规增减持，不只违背相干划定，对付公司也造成负面影响，给投资者一个欠好的预期。上市公司股东违规减持屡禁不止，会有‘误操纵’的也许，但也有也许是由于违法本钱较低导致屡禁不止，提议加大法律力度。”前海开源基金首席经济学家杨德龙暗示。