今年以来11家公司被立案调查 涉嫌短线交易、操纵市

　　2月1日，ST熊猫宣布通告称，持股5%以上股东收到证监会的备案观测关照书。按照同花顺iFind数据统计，ST熊猫是本年第十一家宣布公司或股东、高管被备案观测的上市公司。

　　整体来看，这11家公司或股东、高管被备案观测的首要缘故起因指向三个偏向：短线买卖营业、哄骗市场、信披违规，个中，信披违规占较量大。

　　接管《证券日报》记者采访的专家人士暗示，禁锢机构加大对上市公司及相干职员违法举动的查处力度，有利于掩护中小投资者，而上市公司被备案观测之后，假如投资者受到丧失，也可以依法索赔。

　　信披违规占较量大

　　按照同花顺iFind数据统计，上述11家公司中，有8家公司是由于涉嫌信息披露违规被备案观测，其它3家公司则是由于董事涉嫌短线买卖营业、公司股东涉嫌哄骗市场等被备案观测。

　　举例来看，ST熊猫披露的通告表现，接到公司持股5%以上股东章奕颖关照，章奕颖于1月31日收到中国证监会的《备案奉告书》和《观测关照书》，缘故起因是“涉嫌哄骗证券市场等”。

　　1月19日，复旦复华宣布通告称，公司董事陈敏因涉嫌短线买卖营业另一家上市公司股票而被中国证监会备案。复旦复华声名，陈敏为公司董事、董事会审计委员会委员，除此以外，未在公司接受其他职务。本次备案所涉事项系对陈敏的小我私人观测，不涉及公司相干营业，对公司的一般策划没有影响。

　　1月31日，荣联科技宣布通告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会抉择对公司备案。

　　广科咨询首席计策师沈萌在接管《证券日报》记者采访时暗示，连年来，禁锢机构加大了对上市公司及相干职员的禁锢力度，进一步强化掩护中小投资者的手段。在当前的禁锢情形中，上市公司及其高管因幸运心态涉嫌违法违规，将带来严峻的效果。

　　有公司此前曾收警示函

　　《证券日报》记者发明，有一些上市公司在被备案观测之前，已被禁锢部分多次出具警示函。

　　譬喻，1月31日，荣联科技通告称，收到北京证监局的警示函。警示函表现，公司关联方资金占用，相干资金往来组成关联买卖营业，但未推行关联买卖营业审批措施和信息披露任务。披露的2019年年度陈诉等通告未包括相干关联方资金往来环境，相干信息披露禁绝确。另外，公司还存在董事会决策措施不类型、三会记录不类型、信息体系建树不切合内部节制要求、黑幕信息挂号表记录禁绝确等题目。

　　究竟上，早在2021年12月份，荣联科技及相干职员就曾收到过北京禁锢局的警示函。警示函表现，公司2016年度至2018年度部门订单存在本钱结转不充实的环境。

　　“14个月之内，荣联科技已两次被警示、一次被备案，这意味着该公司连年在信息披露、内部节制等方面存在题目。不外，本次备案观测所涉及的毕竟是什么事项，尚需守候禁锢部分的观测功效。”上海明伦状师事宜所状师王智斌对《证券日报》记者暗示，“可是，从行政法律的‘一事不二罚’原则来看，本次证监会备案观测事项与前两次警示函所涉事项不会完全同等，但有也许是关联变乱。”

　　在上述动静宣布后，荣联科技股价呈现颠簸，由此也激发了投资者怎样索赔的议论。“制止2023年1月30日，持有荣联科技的投资者具备起源索赔资格。更详细的索赔前提，还必要守候证监会的观测结论落地后才气确定。”王智斌暗示。

　　王智斌称，按照证券法及相干司法表明的划定，假如上市公司触及卖弄告诉，投资者可以要求抵偿投资差额丧失、佣金丧失及印花税丧失。个中，投资差额丧失可以领略为投资者在股票价值上多支出的泡沫本钱，投资差额丧失的几多与买入价值和股数有关。