中证协发布2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果：8家券商获A，但有8家获C
2月3日，中证协宣布了2022年证券公司财政参谋营业执业质量评价功效。其评价功效表现，本评价期（2021年1月1日至12月31日）内，从事上市公司重大资产重组财政参谋营业并出具独立财政参谋陈诉的39家证券公司所有参加评价。评价功效分为A、B、C三类，个中A类8家、B类23家、C类8家。
广发、招商等8家券商位列C类
详细而言，A类8家公司为：东兴证券、国金证券、安全证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券、国泰君安。
B类23家公司别离为：爱建证券、长江证券承销保荐、第一创业承销保荐、东方证券承销保荐、东莞证券、光大证券、国海证券、国信证券、国元证券、海通证券、华安证券、华创证券、华泰连系、开源证券、申万宏源承销保荐、天风证券、五矿证券、西部证券、兴业证券、粤开证券、中国银河证券、中泰证券、中天堂富。
C类8家公司别离为：安信证券、广发证券、华林证券、华龙证券、九州证券、平静洋、招商证券、中银国际。
中证协暗示，种别分别反应证券公司财政参谋营业在项目质量、营业局限、营业打点、合规诚信等方面的相对程度。下一步将一连完美证券公司重大资产重组财政参谋营业荣誉鼓励与束缚评价机制，促进证券公司归位尽责，晋升执业质量，施展好成本市场中介机构“看门人”职责，更好地处事晋升上市公司质量。
合规诚信指标为重要扣分项
《逐日经济消息》查阅中证协客岁5月宣布的《证券公司重大资产重组财政参谋营业执业质量评价步伐》后发明，该步伐明晰划定，协会在中国证监会的监视指导下，按照财政参谋营业执业质量评价得分坎坷，将纳入评价范畴的证券公司分别为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的证券公司为A类，排名后20%的为C类，别的为B类。因此从最新发布的2022年度评价功效来看，A、B、C类的家数漫衍也切合上述分类原则。
财政参谋营业执业质量评价指标由根基指标和附加指标组成。个中，根基指标满分100分，包罗项目质量指标50分、营业局限指标20分、营业打点指标10分和合规诚信指标20分；附加指标为营业创新指标，最高20分。
个中，合规诚信指标满分20分，其扣分很是重。该指标以评价期内证券公司及其从业职员因财政参谋营业受到的刑事赏罚、行政赏罚、行政禁锢法子、规律处分和自律打点法子等惩戒法子为依据。
证券公司受到刑事赏罚或行政赏罚的，评价功效为C类；受到果真非难、限定营业勾当、暂不受理与行政容许有关文件行政禁锢法子的，董事、监事、高级打点职员因对公司违法违规举动负有责任被认定为不恰当人选或果真非难的，每次扣12分；受到责令改换董事、监事、高级打点职员或限定其权力、限定股东权力或责令转让股权等行政禁锢法子的，每次扣11分；受到责令处分有关职员等行政禁锢法子的，董事、监事、高级打点职员因对公司违法违规举动负有责任被禁锢发言的，每次扣10分；受到责令纠正、责令增进内部合规搜查次数等行政禁锢法子的，每次扣9分；受到出具警示函、责令果真声名、责令按期陈诉等行政禁锢法子的，每次扣8分；受到规律处分、自律打点法子的，每次别离扣8分、6分。
从业职员受到刑事赏罚、行政赏罚、行政禁锢法子、规律处分、自律打点法子的，对时任职公司每次别离扣7分、6分、5分、4分、3分。
C类券商连年来多家受到重大禁锢赏罚
上述得到C类的券商中，多家券商连年来因投行题目受到禁锢赏罚。
如2022年9月19日，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财政参谋，因履职进程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财政参谋陈诉》存在误导性告诉等题目，被证监会处以了6300万元的罚款，2名项目认真人也别离被警报和罚款5元。
2022年11月，招商证券再次受到收到证监会下发的警示函，指出招商证券投资银行类营业内部节制不完美，在珠海冠宇电池股份有限公司初次果真刊行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股接收归并营口港务股份有限公司并召募配套资金暨关联买卖营业项目中存在对外报送的文件大幅修改后未从头推行内核措施的环境，个体项目质控、内核意见跟踪落实不到位。
平静洋证券则因在退市富控出售首要策划性资产 Jagex 100%股权买卖营业中，推行勤勉尽责、一连督导任务等方面存在相干违规气象被赏罚。按照2021年10月证监会开具的罚单，平静洋证券时任保代季韡被上交所予以禁锢警示，徐存新、陈萧被予以传递品评。其违规举动包罗：向公司重组出具的专项核查意见禁绝确、不完备；未实时督促公司披露付出大额中介用度的重组盼望；财政参谋专项意见与公司信息披露内容纷歧致等。
安信证券及7名相干职员则于2022年1月19日收到了浙江证监局开具的8张罚单，剑指安信证券及7名相干职员，个中2名保代被认定为不恰当人选，2年内不得从事保荐营业相干职务。浙江证监局指出，安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购置项目、2019年果真刊行可转换公司债券项目中未勤勉尽责。