金瑞期货被罚480万港元：违反有关打击洗钱等监管规定

　　中新经纬2月7日电 据香港证券及期货事宜监察委员会(下称“香港证监会”)网站动静，香港证监会非难金瑞期货(香港)有限公司(下称“金瑞期货”)并处以罚款480万港元，缘故起因是该公司在2015年4月至2018年6月时代没有遵守冲击洗钱及可怕分子资金筹集(冲击洗钱／可怕分子资金筹集)划定和其他禁锢划定。

　　香港证监会亦榨取金瑞期货的前执行董事兼认真职员沈纯(男)重投业界六个月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

　　金瑞期货的另一名认真职员蒋晓晴(女)被暂且吊销牌照，为期五个月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

　　香港证监会的观测发明，金瑞期货在要害时刻允许258名客户行使客户自设体系发出买卖营业指示，但却没有对该等客户自设体系举办充实的尽职检察。因此，金瑞期货未能妥善评估并打点与其客户行使该等客户自设体系相干的洗钱及可怕分子资金筹集风险和其他风险。

　　另外，香港证监会辨认到存入四名客户的帐户内的部门存款属异乎通俗及／或可疑且与客户申报的资产净值不符。固然金瑞期货对该等客户举办了多少查询，但有关查询并不敷够，未能圆满表明该等可疑买卖营业。

　　香港证监会进一步发明，金瑞期货没有遵从其开户措施，傍边划定其人员须在开户前对客户举办冲击洗钱观测，包罗辨认客户是否政治人物或名列现有的可怕分子及制裁名单。

　　香港证监会以为，金瑞期货的举动违背了《冲击洗钱及可怕分子资金筹集条例》《冲击洗钱及可怕分子资金筹集指引》及《操守准则》的划定。金瑞期货的缺失部门可归因于沈及蒋没有推行他们作为该公司的认真职员及高级打点层的职责。

　　香港证监会网站截图

　　企业官网表现，金瑞期货股份有限公司创立于1997年，注册成本9.33亿元，控股股东为财产天下500强企业江西铜业团体。金瑞期货总部设于深圳，下辖深圳、广州、上海、江苏、江西、湖南、大连、青岛、云南分公司及北京、郑州、杭州、赣州、鹰潭、福州业务部等十五家分支机构，金瑞期货(香港)有限公司、金瑞前海成本打点(深圳)有限公司两家子公司。(中新经纬APP)