监管矛头再度指向玄学风水研报，证监会重申零容忍，净化行业生态，至少涉及三家券商

　　财联社2月24日讯（记者 林坚）玄学研报、风水研报一度成为券商研报的“流量”暗码，在连年来偶有冒头，而这一乱象或将获得进一步的截止与冲击。

　　图为对十三届世界人大五次集会会议第6178号提议的复原

　　财联社记者留意到，2月24日，证监会官网公示了多份2022年世界人大提媾和政协提案的复文，个中，在对十三届世界人大五次集会会议第6178号提议的复原中，证监会重申了对付严肃冲击成本市场存在的研究陈诉以风水盲测股市动向乱象的立场，并暗示会一连多措并举举办冲击。

　　证监会暗示，在禁锢实践中，发明部门证券说明师、证券投资参谋操作天干地支、阴阳五行等理论对质券及证券市场走势举办说明、猜测或提供投资提议处事，背离了宣布证券研究陈诉独立、客观、公正、盛大的根基原则，违背了法令划定和相干执业类型。

　　证监会进一步提到，将落实“零容忍”要求，一连冲击研报违法违规举动。将增强与公安司法、发改、市场禁锢等相干部分的雷同和谐，发明操作宣布研究陈诉营业编造、撒播证券买卖营业卖弄信息、好处运送、哄骗市场等违法举动的，区分差奇观象，采纳行政惩戒、依法移送司法构造追究刑事责任等方法，严肃冲击证券违法犯法勾当。

　　针对玄学研报的乱象，有多位券商说明师在受访时汇报记者，这些带有博眼球性子的研报偏离了作为专业机构、专业人士需秉持专业、合规、盛大的根基原则和立场，也并不切合禁锢一向要求的“研究要领专业盛大，说明结论具有公道依据”，必要反思。

　　中证协官网数据表现，制止2月24日，证券业共有3987位证券投资咨询（说明师）。有业界人士暗示，券商说明师执业必要越发盛大，尤其是有的说明师为了抓热门，会导致研报内容呈现“硬伤”。“全面注册制期间，投研手段成为券商的焦点竞争力之一。出研报‘黑红’的设法应该撤销了。”

　　冲击风水研报，部门券商已拿到禁锢罚单

　　证监会暗示，针对以风水盲测股市动向的研报乱象，依法对违规券商及相干责任职员采纳了行政禁锢法子，指导中证协对相干责任职员采纳了自律禁锢法子，并督促相干券商内部严重追责。在从严冲击违法违规举动的同时，增强现场搜查，向行业传递操作风水学说说明、猜测股市的违规案例，重申、夸大礼貌和禁锢要求，增强警示教诲，净化行业生态。

　　记者寄望到，连年来，玄学研报、风水研报激发高度存眷的是安信证券投顾陈南鹏以及国盛证券研究员刘富兵所编写的两份陈诉。

　　时针先拨回2022年3月，彼时深圳证监局连发两通告称，对安信证券汕头分公司及投顾陈南鹏别离采纳出具警示函、禁锢发言等禁锢法子。深圳证监局称，陈南鹏建造并在公司微信群宣布的《仁者无敌－2022中国股市猜测》被转发并对外撒播，相干猜测对行业、市场的评述意见不盛大，将股票按照五行属性分类举办说明，投资提议不具有公道依据，上述举动违背了有关划定。

　　另外，深圳证监局还称，安信证券汕头分公司在上述转发变乱中，未严酷按照内部制度要求对微信群动静举办监控打点，未对投资参谋相干执业举动举办有用管控，举动违背了相干划定。

　　时针再往前回拨，来到2021年10月18日，国盛证券一份名为《天干地支在择时中的应用初探》陈诉成为市场核心。该陈诉对“天干地支”怎样主导市场的时刻周期，择时中怎样应用“天干地支”等做了具体阐释。这份研报其后引来禁锢对国盛证券以及说明师的赏罚。

　　就在2022年12月30日晚间，江西证监局对上述“天干地支”猜测股市的研报举动开出罚单。江西证监局宣布通告称，经查发明国盛证券刘富兵建造并宣布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三方面题目，违背了相干划定，抉择对刘富兵采纳禁锢发言法子的抉择。

　　记者留意到，制止2023年2月24日，上述两位券商从业职员仍在安信证券以及国盛证券任职。

　　时刻来到2023年，中信里昂开年就献上了“胡诌式”风水指南，也一度引刊行业存眷。作为每年城市建造的研报范例，中信里昂的风水指南，自1992年问世以来从不缺席，随同港股市场走过31年的大起大落。本年中信里昂再次以题为《恒生指数年度风水指南》的兔年陈诉为港股将来一年的运气做出说明。

　　图为中信里昂兔年《恒生指数风水指南》

　　证监会多措并举冲击，将防御事变前置

　　证监会暗示，不停重视对宣布证券研究陈诉举动的禁锢，成立了根基完美的制度法则和禁锢机制，并一连强化一般禁锢法律，出力晋升证券研究陈诉营业质量和合规程度。

　　证监会还称，对风水盲测股市动向予以严肃冲击。证监会暗示，将从严落实中办、国办《关于依法从严冲击证券违法勾当的意见》，一连增强宣布证券研究陈诉禁锢法律和自律打点，严肃冲击操作天干地支、阴阳五行风水学说猜测股市等违规举动，维护市场秩序和投资者正当权益。

　　记者寄望到，证监会恒久以来已从多方面严肃冲击风水盲测股市动向。

　　一是法令和行政礼貌层面。

　　以《证券法》《证券公司监视打点条例》《证券、期货投资咨询打点暂行步伐》为制度基本，证监会督促券商晋升合规程度，加强专业手段，类型开展宣布证券研究陈诉营业。

　　二是部分规章及类型性文件层面。

　　《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》等文件督促券商增强内部合规打点，有用防御好处斗嘴。《宣布证券研究陈诉暂行划定》明晰了证券研究陈诉形成、宣布、行使等禁锢划定，要求宣布证券研究陈诉的券商该当遵循独立、客观、公正、盛大原则。

　　证监会暗示，券商该当做好证券研究陈诉宣布前的质量节制和合规检察，签名的证券说明师该当担保信息来历正当合规，研究要领专业盛大，说明结论具有公道依据。

　　三是自律法则层面。

　　可以看到，制止今朝，中证协已拟定宣布《宣布证券研究陈诉执业类型》《证券说明师执业举动准则》《证券说明师介入外部评比类型》等自律法则，要求证券说明师建造宣布证券研究陈诉该当承袭专业的立场，回收严谨的研究要领和说明逻辑，基于公道的数据基本和究竟依据，盛大提出研究结论。

　　据相识，下一步，中证协将在有关自律法则修订中进一步夸大，榨取宣布操作玄学猜测股市类研究陈诉。