多项违规！ST曙光控股股东华泰汽车及实控人张秀根被上交所予以纪律处分

　　2月24日，ST曙光（SH600303，股价5.68元，市值38.37亿元）宣布的最新通告表现，上海证券买卖营业所（以下简称上交所）对辽宁曙光汽车团体股份有限公司（即ST曙光）、控股股东华泰汽车团体有限公司（以下简称华泰汽车）、现实节制人张秀根及ST曙光董事长宫大等有关责任人予以规律处分，并将记入上市公司诚信档案。

　　图片来历：ST曙光通告

　　上交所方面明晰，ST曙光披露的通告及中国证监会辽宁禁锢局《行政禁锢法子抉择书》（〔2023〕30号）查明的究竟表现，ST曙光及华泰汽车、张秀根在信息披露方面、职责推行方面存在多项违规举动。如，未实时披露资产评估陈诉被撤回事项，未按划定披露股票被实验其他风险警示的提醒性通告；未实时披露现实节制人被采纳逼迫法子的重大事项；公司未实时披露业绩预报；公司董事会专门委员会履职不到位；公司买卖营业相干信息披露不实时、不完备等。

　　为此，上交所认定，ST曙光对关联买卖营业标的资产评估陈诉被撤回的事项披露不实时、未按划定分阶段披露涉及事项的办理盼望环境、未按划定在法按限期内披露半年度业绩预报、董事会专门委员会履职不到位、买卖营业相干信息披露不实时和不完备等举动违背了《上海证券买卖营业所股票上市法则》和《上海证券买卖营业所上市公司自律禁锢指引第1号——类型运作》等有关划定。

　　不外，在规按限期内，ST曙光、控股股东及相干责任人均提出贰言，并申请听证。个中，针对上交所指出的“未实时披露现实节制人被采纳逼迫法子的重大事项”，张洪亮（时任ST曙光董事）及华泰汽车方面表明称，“未收到相干部分的关照文件，无法第一时刻相识环境。在收到禁锢要求后，已向现实节制人支属相识环境并奉告公司举办披露。因时刻求助，核实信息的全面性不能担保。”而作为当事人的张秀根则暗示，其被采纳刑事逼迫法子后，无法实时与外界取得接洽，无法第一时刻披露信息。

　　2022年9月13日晚间，ST曙光曾宣布通告称，自2022年8月中旬以来，公司不能与现实节制人张秀根取得接洽，但与华泰汽车雷同正常。时隔7日后，ST曙光在回覆上交所监视事变函中确认，张秀根于2022年7月5日因涉嫌“犯科转让、倒卖土地行使权罪”被天津市滨海新区公安局采纳拘留的逼迫法子。在2022年8月10日，因上述土地行使权转让题目转为批捕。直至2022年11月9日，张秀根被取保候审。

　　图片来历：ST曙光通告

　　而在实控人失联的一个月内，ST曙光股价在23个买卖营业日里持续获了19个涨停板，从2022年8月11日的3.52元/股上涨至2022年9月14日的7.58元/股，涨幅达115.34%。不只云云，在2022年11月1日~11月17日的13个买卖营业日内，ST曙光再次狂揽了11个涨停板，累计涨幅达64.47%。

　　上交所规律处分委员会暗示，经考核后以为，现实节制人张秀根于2022年7月5日被采纳拘留的逼迫法子，自此时起至2022年9月20日通告披露日，公司处于股票价值异动时代。公司控股股东及董事张洪亮在上交所多次发函督促的环境下，未采纳有用法子举办核实，首次复原内容与现实环境不符，相干事变函回覆不完备、禁绝确，情节严峻。按照《刑事诉讼法》相干划定，自被采纳逼迫法子之日起至在被拘留后24小时以内，犯法怀疑人有权委托辩护人关照被拘留人的家眷。张秀根未将其被采纳逼迫法子的环境实时奉告公司，致使信息披露过时两个月余，已明明超出客观影响的公道范畴。相干责任人提出无法与外界取得接洽、未收到相干部分文件、时刻求助无法担保信息真实性等贰言来由不能创立。

　　另外，关于相干责任人针对“董事会专门委员会履职不到位及相干买卖营业信息披露不实时、不完备”提出的辩论，上交所规律处分委员会称，已由中国证监会辽宁禁锢局查明。

　　鉴于上述违规究竟和情节，上交所按摄影关划定抉择，对ST曙光及华泰汽车、张秀根、宫大、张洪亮予以果真非难，对时任ST曙光董事长胡永恒、时任ST曙光董事会秘书肖嘉宁予以传递品评规律处分。

　　据悉，对付上述规律处分，上交所将传递中国证监会和辽宁省处所金融监视打点局，并记入上市公司诚信档案。同时，上交所还要求ST曙光及董事、监事和高级打点职员采纳有用法子对相干违规事项举办整改。