沪深交易所进一步优化 互联互通存托凭证业务机制

　　本报记者 邢 萌 田 鹏

　　6月2日，据沪深买卖营业所官网动静，为进一步优化互联互通存托凭据营业机制，切实做好环球存托凭据（GDR）境外上市存案打点与全面实施注册制的跟尾，沪深买卖营业所别离就《上海证券买卖营业所与境外证券买卖营业所互联互通存托凭据上市买卖营业暂行步伐（2023年修订）（征求意见稿）》《深圳证券买卖营业所与境外证券买卖营业所互联互通存托凭据上市买卖营业暂行步伐（2023年修订征求意见稿）》（以下统称《暂行步伐》）向社会果真征求意见。

　　5月16日，证监会宣布《禁锢法则合用指引——境外刊行上市类第6号：境内上市公司境外刊行环球存托凭据指引》（以下简称《禁锢指引》），对境内上市公司境外刊行环球存托凭据的定位、申请措施、法则合用、原料要求等作出划定，明晰将GDR境内新增基本股票的刊行纳入注册打点，并由买卖营业所参照上市公司向特定工具刊行股票的措施举办考核。

　　为贯彻落实《禁锢指引》相干要求，本次沪深买卖营业所《暂行步伐》中响应增进GDR境内新增基本股票上市前说起刊行考核相干布置，并明晰上市公司在操持及境外刊行GDR阶段的信息披露要求。

　　详细来看，修订首要包罗三个方面：一是明晰境外刊行上市GDR该当切合的前提。沪深买卖营业所上市公司以其境内新增股票为基本证券在境外刊行上市GDR的，除了该当切合《上市公司证券刊行注册打点步伐》《境表里证券买卖营业所互联互通存托凭据营业禁锢划定》划定的刊行前提外，还该当已在买卖营业所上市满1年，且申请日前120个买卖营业日按股票收盘价计较的上市公司均匀市值不低于人民币200亿元。

　　二是明晰考核主体及措施。沪深买卖营业所刊行上市考核机构对境内新增基本股票的刊行上市申请文件举办考核。上市公司基本股票刊行上市的申请与受理、刊行上市考核机构考核、向中国证监会报送考核意见、会后事项、复审、考核中止与终止、考核相干事项等，合用沪深买卖营业所再融资考核法则等关于上市公司向特定工具刊行证券的划定。

　　三是增强全进程信息披露禁锢。上市公司在境外刊行上市GDR的，该当在推行内部审议措施、向境外有关机构提交刊行上市申请、GDR在境外刊行上市和召募资金到账等重要时刻节点，实时披露盼望环境。