温州瓯海农商行收警示函 未按要求报备反洗钱材料等

　　中国经济网北京7月23日讯 中国证监会浙江禁锢局网站克日发布了关于对浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择。经核查，浙江证监局发明浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司存在4项题目。 

　　一、基金贩卖营业部分认真人、部门基金产物准入考核职员未取得基金从业资格，违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号，以下简称《贩卖步伐》）第八条第四项、第三十条第二款的划定和《关于实验〈果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐〉的划定》（证监会通告〔2020〕58号）第十七条第一款的划定。 

　　二、未将投资人恒久投资收益等纳入分支机构和基金贩卖职员查核评价指标系统，违背了《贩卖步伐》第三十条第一款的划定。 

　　三、未实时向浙江证监局报备基金贩卖营业部分认真人离任检察陈诉，违背了《基金行业职员离任审计及检察陈诉内容准则》（证监会通告〔2020〕20号）第十条的划定。 

　　四、未按要求报备反洗钱事变相干原料，违背了《证券期货业反洗钱事变实验步伐》（证监会令第68号，证监会令第202号）第二条、第十条、第十二条的划定。 

　　按照《贩卖步伐》第五十三条、《证券期货业反洗钱事变实验步伐》（证监会令第202号）第十七条的划定，浙江证监局抉择对浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　相干礼貌： 

　　《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条：基金贩卖相干机构违背法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理赏罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢发言、出具警示函、责令纠正、责令处分有关职员、责令停息治理相干营业等行政禁锢法子，对相干主管职员、直接责任职员，可以采纳禁锢发言、出具警示函、果真非难、认定为不恰当人选等行政禁锢法子，发明违法举动涉嫌犯法的，移送司法构造处理赏罚。 

　　《证券期货业反洗钱事变实验步伐》第十七条：证券期货策划机构不遵守本步伐有关陈诉、存案或成立相干内节制度等划定的，证监会及其派出机构可采纳责令纠正、禁锢发言或责令介入培训等禁锢法子。 

　　以下为原文： 

　　关于对浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择 

　　浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司： 

　　经核查，我局发明你行存在以下题目： 

　　一、基金贩卖营业部分认真人、部门基金产物准入考核职员未取得基金从业资格，违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号，以下简称《贩卖步伐》）第八条第四项、第三十条第二款的划定和《关于实验〈果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐〉的划定》（证监会通告〔2020〕58号）第十七条第一款的划定。 

　　二、未将投资人恒久投资收益等纳入分支机构和基金贩卖职员查核评价指标系统，违背了《贩卖步伐》第三十条第一款的划定。 

　　三、未实时向我局报备基金贩卖营业部分认真人离任检察陈诉，违背了《基金行业职员离任审计及检察陈诉内容准则》（证监会通告〔2020〕20号）第十条的划定。 

　　四、未按要求报备反洗钱事变相干原料，违背了《证券期货业反洗钱事变实验步伐》（证监会令第68号，证监会令第202号）第二条、第十条、第十二条的划定。 

　　按照《贩卖步伐》第五十三条、《证券期货业反洗钱事变实验步伐》（证监会令第202号）第十七条的划定，我局抉择对你行采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。你行应严酷比较相干法令礼貌，健全制度机制，完美内部节制，增强风险打点，不绝进步基金贩卖营业合规程度。 

　　如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　浙江证监局 

　　2023年7月4日