桂林银行收警示函 基金销售系统记录存无资格人员信息

　　中国经济网北京8月8日讯 中国证监会广西禁锢局网站昨日发布的关于对桂林银行股份有限公司及相干责任职员采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕18号表现，桂林银行股份有限公司（以下简称“桂林银行”）未能强化职员天资打点，基金贩卖体系记录存在不具备基金贩卖资格职员信息，将未经基金贩卖授权的分支机构纳入基金贩卖查核范畴，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点认真人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产物的宣传推介信息。 

　　上述举动不切合《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号，下称《打点步伐》）第三十条第二款划定。 

　　桂林银行小我私人金融部门管基金营业副总司理韦骅，黎格榕别离是上述违规举动的主管职员和直接责任职员。 

　　凭证《打点步伐》第五十三条划定，广西证监局抉择对桂林银行、韦骅、黎格榕采纳出具警示函的禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　相干礼貌： 

　　《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第三十条：基金贩卖机构该当成立健全基金贩卖营业内部查核机制，僵持以投资人好处为焦点和恒久投资的理念，将基金贩卖保有局限、投资人恒久投资收益等纳入分支机构和基金贩卖职员查核评价指标系统，并加大对存量基金产物一连贩卖、按期定额投资等营业的鼓励布置，不得将基金贩卖收入作为首要查核指标，不得实验短期鼓励，不得针对认购期基金实验出格的查核鼓励。 

　　基金贩卖机构该当强化职员天资打点，确保基金贩卖职员具有基金从业资格。未经基金贩卖机构聘用，任何职员不得从事基金贩卖勾当，中国证监会还有划定的除外。 

　　基金贩卖机构该当成立健全基金贩卖职员一连培训机制，增强对基金贩卖职员举动的监视和搜查，并成立相干职员的离任审计可能离任检察制度。基金贩卖职员不得从事与基金贩卖营业有好处斗嘴的营业勾当。 

　　《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条：基金贩卖相干机构违背法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理赏罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢发言、出具警示函、责令纠正、责令处分有关职员、责令停息治理相干营业等行政禁锢法子，对相干主管职员、直接责任职员，可以采纳禁锢发言、出具警示函、果真非难、认定为不恰当人选等行政禁锢法子，发明违法举动涉嫌犯法的，移送司法构造处理赏罚。 

　　以下为原文： 

　　关于对桂林银行股份有限公司及相干责任职员采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕18号 

　　桂林银行股份有限公司、韦骅、黎格榕： 

　　经查，桂林银行股份有限公司（下称桂林银行）未能强化职员天资打点，基金贩卖体系记录存在不具备基金贩卖资格职员信息，将未经基金贩卖授权的分支机构纳入基金贩卖查核范畴，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点认真人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产物的宣传推介信息，不切合《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号，下称《打点步伐》）第三十条第二款划定。 

　　桂林银行小我私人金融部门管基金营业副总司理韦骅，黎格榕别离是上述违规举动的主管职员和直接责任职员。 

　　凭证《打点步伐》第五十三条划定，我局抉择对桂林银行、韦骅、黎格榕采纳出具警示函的禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。桂林银行该当真罗致教导，凭证相干法令礼貌要求，完美基金贩卖营业打点机制，强化基金从业职员天资打点，杜绝此类违规举动再次产生，并在收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　广西证监局