京源环保高管违规减持被警示 上市即巅峰2募资共7.2亿(2)
《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》第1.4条划定：刊行人、上市公司及其董事、监事、高级打点职员、焦点技强职员、股东或存托凭据持有人、现实节制人、收购人及其相干职员、重大资产重组买卖营业对方及其相干职员、休业打点人及其成员，该当遵遵法令礼貌、本法则以及本所其他划定，推行信息披露任务，促进公司类型运作。
《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》第2.4.1条划定：上市公司股份的限售与减持，合用本法则；本法则未划定的，合用《上海证券买卖营业所上市公司股东及董事、监事、高级打点职员减持股份实验细则》、《上海证券买卖营业所上市公司创业投资基金股东减持股份实验细则》及本所其他有关划定。上市公司股东可以通过非果真转让、配售方法转让首发前股份，转让的方法、措施、价值、比例以及后续转让等事项，以及上市公司非果真刊行股份涉及的减持由本所另行划定，报中国证监会核准后实验。
《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》第4.2.1条划定：上市公司董事、监事和高级打点职员该当推行忠实、勤勉任务，严酷遵守理睬，维护上市公司和全体股东好处。独立董事该当在董事会中施展参加决定、监视制衡、专业咨询浸染。
《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》第14.2.2条划定：本所可以按照本法则及本所其他有关划定，视情节轻重对禁锢工具采纳下列禁锢法子：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）禁锢发言；
（四）要求期限纠正；
（五）要求果真矫正、澄清或声名；
（六）要求果真道歉；
（七）要求礼聘保荐机构、证券处事机构举办核查并颁发意见；
（八）要求期限介入培训或测验；
（九）要求期限召开投资者声名会；
（十）要求上市公司董事会追偿丧失；
（十一）对未按要求纠正的上市公司股票实验停牌；
（十二）对未按要求纠正的上市公司停息合用信息披露直通车营业；
（十三）提议上市公司改换相干任职职员；
（十四）向相干主管部分出具禁锢提议函；
（十五）本所划定的其他禁锢法子。
以下为原文：
上海证券买卖营业所
上证科创公监函〔2023〕0039号
关于对江苏京源环保股份有限公司时任董事、副总司理兼焦点技强职员季献华予以禁锢警示的抉择
当事人：
季献华，江苏京源环保股份有限公司时任董事、副总司理兼焦点技强职员。
经查明，季献华于2014年4月至今接受江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环保或公司）董事、副总司理兼焦点技强职员。
2023年7月19日，公司披露《关于董事误操纵违规减持公司股票及道歉的通告》称，季献华于2023年6月30日至2023年7月11日时代，通过齐集竞价买卖营业和大宗买卖营业方法，累计减持公司股票1,675,799股，合计占公司股份总数的1.108%，占其直接持有公司股份总数比例为25.931%，高出其直接持有公司股份总数的25%，超出数目为60,199股。
另外，季献华在公司《初次果真刊行股票并在科创板上市招股声名书》中理睬：“本人所持刊行人股份锁按期届满后，本人拟减持股票的，将严酷遵守证监会、买卖营业所关于股份减持的相干划定。如以上理睬事项被证明不真实或未被遵守，则本人出售股票收益归刊行人全部，本人将在五个事变日内将前述收益缴纳至刊行人指定账户”。按照公司通告，上述买卖营业所得收益已上交公司。
按照《上市公司董事、监事和高级打点职员所持本公司股份及其变换打点法则》第五条，上市公司董事、监事和高级打点职员在任职时代，每年通过齐集竞价、大宗买卖营业、协议转让等方法转让的股份不得高出其所持本公司股份总数的百分之二十五。公司时任董事、副总司理兼焦点技强职员季献华今年减持股份数高出所持股份总数25%的举动，组成违规减持，违背了《上市公司董事、监事和高级打点职员所持本公司股份及其变换打点法则》第五条，《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》（以下简称《科创板上市法则》）第1.4条、第2.4.1条、第4.2.1条等有关划定及其在《董事（监事、高级打点职员）声明及理睬书》中作出的理睬。
鉴于上述违规究竟和情节，按照《科创板上市法则》第14.2.2条和《上海证券买卖营业所规律处分和禁锢法子实验步伐》的有关划定，我部做出如下禁锢法子抉择：
对江苏京源环保股份有限公司时任董事、副总司理兼焦点技强职员季献华予以禁锢警示。
你公司及董事、监事和高级打点职员（以下简称董监高职员）务必高度重视相干违规事项，成立股东所持公司股份及其变换的专项打点制度，明晰相干主体股票买卖营业的陈诉、申报和监视措施，提示其严酷遵守持股变换相干法则。上市公司股东及董监高职员该当引觉得戒，在从事证券买卖营业等勾那时，严酷遵遵法令礼貌、本所营业法则及所作出的果真理睬，厚道取信，自觉维护证券市场秩序，当真推行信息披露任务。
上海证券买卖营业所科创板公司打点部
二〇二三年八月九日