证监会完善证券公司风险控制指标体系

　　11月3日，证监会修订《证券公司风险节制指标计较尺度划定》(以下简称《计较尺度》)，并向社会果真征求意见。

　　连年来，证监会不绝健全以净成本和活动性为焦点的风险节制指标系统，督促证券公司落实全面风险打点要求，夯实内控合规基本。

　　2020年1月份，证监会修订宣布现行的证券公司风险节制指标计较尺度以来，颠末三年多的实践，证券行业抗风险手段稳步晋升，风险包围率、成本杠杆率、活动性包围率、净不变资金率四项焦点风险节制指标恒久维持在禁锢尺度的1.5倍-2.5倍程度，行业一连妥当成长，没有产生重大风险变乱。

　　据证监会先容，本次修订证券公司风险节制指标计较尺度首要浮现四方面的禁锢导向：一是促进成果施展。进一步施展证券公司风险节制指标“批示棒”浸染，引导证券公司优化营业布局和资产设置，加大处究竟体经济和住民财产打点的力度。二是扶优限劣、分类禁锢。恰当拓展优质证券公司成本空间，晋升成本行使服从，做优做强，当甜头究竟体经济的主力军和维护市场不变的压舱石。三是全面增强禁锢。对质券公司全部营业勾当纳入风险节制指标束缚范畴，对创新营业和风险较高的营业从严配置风险计较尺度。四是夯实风控基本。通过风控指标计较尺度的修订，引导证券公司主动增强风险打点，走成本集约型的专业化妥当成长之路。

　　在充实总坚贞践履历的基本上，团结当前证券行业成长面对的新形势、新要求，证监会对《计较尺度》举办了修订。首要内容包罗:

　　一是促进成果施展，突出处究竟体经济主责主业。对质券公司开展做市、资产打点、参加公募REITs等营业的风险节制指标计较尺度予以优化，进一步引导证券公司在投资端、融资端、买卖营业端发力，充实验展恒久代价投资、处究竟体经济融资、处事住民财产打点、活泼成本市场等浸染。

　　二是强化分类禁锢，拓展优质证券公司成本空间。恰当调解持续三年分类评价居前的证券公司的风险成本筹备调解系数和表表里资产总额折算系数，敦促试点内部模子法等风险计量高级要领，支持合规妥当的优质证券公司适度拓展成本空间，晋升成本行使服从，做优做强。

　　三是突出风险打点，切实晋升风控指标的有用性。按照营业风险特性和限期匹配性，公道完美计较尺度，细化差异限期资产的所需不变资金，进一步进步风险节制指标的科学性。对场外衍生品等恰当进步计量尺度，增强禁锢力度，进步禁锢有用性，维护市场妥当运行。（记者 吴晓璐）