证券公司2024年分类评价结果出炉

　　证监会克日向证券公司发布了2024年分类评价功效。今朝，全行业共146家证券公司，个中39家子公司归并至母公司评价，参评主体合计107家。据相识，连年来种类别证券公司数目总体保持不变，A、B、C类公司数目占比别离为50%、40%、10%。

　　中国证券报记者相识到，本年的证券公司分类评价事变，贯彻党的二十届三中全会和中央金融事变集会会议精力，聚焦成本市场“1+N”系列文件和强禁锢防风险促进高质量成长主线，重点突出校正证券公司定位，促举办业成果施展；突出严监严管、强本强基，从严传导禁锢压力；突出建树中国特色金融文化，优化行业成长生态。

　　突出校正证券公司定位

　　中央金融事变集会会媾和成本市场“1+N”文件夸大督促行业机构规则策划理念、校正定位毛病，把成果性放在主要位置。本年的分类评价配置多项专项监视事变指标，引导证券公司回归本源、更好施展机组成果。

　　为引导证券公司施展直接融资“处事商”和成本市场“看门人”成果，晋升投行处究竟体经济质效，本年的分类评价新配置了3项加漫衍置：一是对质券业协会组织的投行营业质量评价为A类的公司加分。二是落实“科创板八条”关于勉励证券公司起劲开展并购重组营业的要求，对质券业协会组织的并购重组专业手段评价排名火线的公司加分。三是督促证券公司晋升新股刊行订价手段，对质券业协会组织的新股刊行订价手段评价排名火线的公司加分。同时，连续客岁评价尺度，对IPO撤否率高的公司扣分。另外，还对支持民营企业成长加分指标作了调解优化，凭证主承销（或打点）民营企业公司债券（或资产证券化产物）金额，对排名靠前的公司加分，引导行业落实“两个绝不摇动”、支持民企融资。

　　为引导证券公司施展维护市场康健不变运行、处事中恒久资金入市成果，持续三年将权益类基金贩卖列入专项加分，对各季度“股票型＋殽杂型”基金保有局限排名火线且不存在“赎旧买新”环境的证券公司给以加分；持续两年将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分，促进证券公司施展活动性提供者的成果。

　　突出严监严管强本强基

　　突出严监严管、强本强基，从严传导禁锢压力首要浮现如下两方面内容：

　　一方面，僵持严禁锢、零容忍原则，将证券公司、分支机构、种种境表里子公司、董监高和首要营业职员等种种主体，将行政赏罚、禁锢法子、自律法子、备案观测等种种气象纳入评价领域，转达全面增强禁锢的光鲜信号。

　　另一方面，对合规风控手段较弱出格是存在明明题目、隐藏必然风险的公司，注重整体实质判定，充实运用《风险打点手段评价指标与尺度》等评价法则，应扣尽扣，依规对个体公司直接下调评级，确保评价品级精确反应其整体合规风控环境。

　　连年来，证监会一连增强对投行营业的禁锢赏罚力度，本评价期有多家公司因投行营业被采纳（或事先奉告）行政赏罚可能暂破产务的禁锢法子，分类评价依规予以扣分并同时打消其承销保荐、财政参谋等相干项目营业成长加分，传导合规风控为本的光鲜导向，督促行业摒弃局限情节、切实晋升执业质量，走高质量成长阶梯。

　　突出建树中国特色金融文化

　　本年禁锢部分继承将行业文化建树、推行社会责任纳入专项评价，引导行业践行“五要五不”的中国特色金融文化。一连增强行业耿介从业禁锢，继承对存在从业职员贿赂纳贿等耿介从业题目的气象扣分，并同时打消其行业文化建树加分。连续实验妥当薪酬专项指标、引导证券公司健全长效鼓励束缚机制。同时，一连增强对从业职员的监视打点，对董监高职员、首要营业职员违规交易股票、违规代客理财等题目予以扣分，督促公司健全职员打点机制。

　　禁锢部分一连存眷分类评价的运行结果，为有用施展转达监打点念和引导行业高质量成长的浸染，下一步将重点做好两方面事变：

　　一方面，增强对禁锢导向的宣传解读。通过编发机构禁锢动态、专题培训等多种方法，向行业机构传导分类评价事变的导向、尺度、下一步存眷重点，不绝晋升评价尺度的针对性、导向性和公正性。

　　另一方面，一连完美分类评价指标系统。现行《分类禁锢划定》于2020年修订宣布，比较党的二十届三中全会、中央金融事变集会会议精力和成本市场“1+N”文件要求，在转达禁锢导向的精准性等方面存在改造空间。为此，禁锢部分将研究完美分类评价指标系统，健全鼓励束缚机制，督促证券公司在严守风险合规底线的同时，进一步突出处究竟体经济的成果定位，敦促建树一流投资银行和投资机构。（记者 昝奇丽）