广发银行重庆分行被责令改正 基金销售存三项违规(2)

　　《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》第五十六条：下列机构的相干职员该当具备本步伐第六条第一款第（一）项到第（四）项、第七条和第十五条划定的任职前提，并比照证券基金策划机构及其高级打点职员合用本步伐的其他划定： 

　　（一）证券基金策划机构以外的其他公募基金打点人及其董事、监事和高级打点职员，基金托管人及其设立的基金托管部分的总司理、副总司理，以及现实推行上述职务的其他职员； 

　　（二）证券基金策划机构子公司及其高级打点职员，以及从事证券投资咨询、财政参谋等证券处事机构和从事公募基金贩卖、份额挂号、估值、投资参谋、评价等基金处事机构及其相干高级打点职员，以及现实推行上述职务的其他职员； 

　　（三）贸易银行以及中国证监会承认的其他金融机构从事证券基金处奇迹务的，相干机构及其提供证券基金处事部分的相干认真人。 

　　前款划定机构的证券基金从业职员，该当比照证券基金策划机构从业职员合用本步伐。 

　　《关于实验<果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐>的划定》（证监会通告〔2020〕58号）第十七条：基金贩卖机构该当强化职员天资打点，从事基金宣传推介、贩卖信息打点平台运营维护等基金贩卖营业的职员以及基金贩卖相干部分打点职员、合规风控职员该当取得基金从业资格。策划时代，基金贩卖机构可能分支机构取得基金从业资格的职员人数少于《贩卖步伐》划定的，该当于5个事变日内向住所地中国证监会派出机构陈诉，并于30个事变日内将职员调解至划定要求。 

　　以下为原文： 

　　关于对广发银行股份有限公司重庆分行采纳责令纠正法子的抉择 

　　广发银行股份有限公司重庆分行： 

　　经查，我局发明你行存在以下题目： 

　　一、你行基金贩卖营业认真人、部门合规职员以及个体支行基金贩卖营业认真人未取得基金从业资格。 

　　二、你行对基金贩卖营业认真人举办了调解，未报送相干职员革职、任职的存案原料。 

　　三、2023年上半年未开展基金贩卖营业恰当性自查。 

　　上述举动违背了《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实验<果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐>的划定》（证监会通告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者恰当性打点步伐》（证监会令第202号）第三十条的划定。 

　　按照《果真召募证券投资基金贩卖机构监视打点步伐》第五十三条、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者恰当性打点步伐》第三十七条的划定，现对你行采纳责令纠正的行政禁锢法子。你行该当即采纳有用法子对上述题目举办整改，成立健全相干内节制度，类型员工执业举动，严酷落实存案陈诉要求，进步基金贩卖合规打点程度。你行该当在收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　重庆证监局