招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题
中国经济网北京12月22日讯 中国证券监视打点委员会深圳禁锢局12月20日发布了关于对招商证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择。
经查，招商证券在营业开展进程中，存在以下题目：
一、经纪营业打点方面。部门营业制度未实时修订完美，个体营销职员在互联网平台从事客户招揽处事或向平凡投资者保举高于自身风险品级的金融产物。
二、场外衍生品营业打点方面。制度系统化不敷，营业断毫不到位。在衍生品买卖营业准入环节，尽职观测获守信息不全面，对买卖营业敌手真实身份、是否切吻合当性要求核查不充实。在买卖营业敌手方后续打点环节，未一连充实存眷客户买卖营业目标，未有用落实负面客户打点机制。在买卖营业风险管控环节，风险监测与留痕、担保金打点、估值模子打点等均有不敷。
上述气象违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条，《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第十条第一款、第十六条第一款，《证券公司场外期权营业打点步伐》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十一条、第四十六条，《证券公司收益交流营业打点步伐》（中证协发〔2021〕276号）第十四条第一款、第十五条、第二十三条，《证券公司全面风险打点类型》（中证协发〔2016〕251号）第三十条第二款、第三十四条第三款等划定。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第二条第二款、第三十二条第一款、《证券经纪营业打点步伐》第四十三条的划定，深圳禁锢局抉择对招商证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。
部门相干礼貌：
《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三条：证券基金策划机构的合规打点该当包围全部营业，各部分、各分支机构、各层级子公司和全体事恋职员，贯串决定、执行、监视、反馈等各个环节。
《证券经纪营业打点步伐》第十条：证券公司从事证券经纪营业，该当对营销勾当增强同一打点，防御从业职员违规展业。
证券公司该当区分信息体系的内部打点成果与对外展业成果，内部打点成果不得用于对外展业可能变相展业。证券公司该当通过公司网站、业务场合、客户端公示对外展业的信息体系相干信息。
《证券经纪营业打点步伐》第十六条：证券公司该当按照《证券期货投资者恰当性打点步伐》的划定，将投资者区分为平凡投资者和专业投资者。按照投资年限、投资履历等身分进一步细化平凡投资者分类，提供针对性的买卖营业处事。证券公司向平凡投资者提供的买卖营业处事的风险品级该当与投资者分类功效相匹配。
证券公司以为投资者参加相干买卖营业不恰当，可能无法判定是否恰当的，该当拒绝提供相干处事。投资者不切合中国证监会、自律组织针对特定市场、产物、买卖营业划定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相干处事。
以下为原文：
深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择
招商证券股份有限公司：
经查，你公司在营业开展进程中，存在以下题目：
一、经纪营业打点方面。部门营业制度未实时修订完美，个体营销职员在互联网平台从事客户招揽处事或向平凡投资者保举高于自身风险品级的金融产物。
二、场外衍生品营业打点方面。制度系统化不敷，营业断毫不到位。在衍生品买卖营业准入环节，尽职观测获守信息不全面，对买卖营业敌手真实身份、是否切吻合当性要求核查不充实。在买卖营业敌手方后续打点环节，未一连充实存眷客户买卖营业目标，未有用落实负面客户打点机制。在买卖营业风险管控环节，风险监测与留痕、担保金打点、估值模子打点等均有不敷。
上述气象违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第133号，经证监会令第166号批改）第三条，《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第十条第一款、第十六条第一款，《证券公司场外期权营业打点步伐》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十一条、第四十六条，《证券公司收益交流营业打点步伐》（中证协发〔2021〕276号）第十四条第一款、第十五条、第二十三条，《证券公司全面风险打点类型》（中证协发〔2016〕251号）第三十条第二款、第三十四条第三款等划定。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第二条第二款、第三十二条第一款、《证券经纪营业打点步伐》第四十三条的划定，我局抉择对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。
假如对本禁锢法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监视打点委员会法治司），也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述禁锢法子不断止执行。
深圳证监局
2024年12月20日