银河期货内控存在缺陷收警示函 为中国银河全资子公司

　　中国经济网北京1月3日讯 中国证监会网站克日披露北京禁锢局下发的关于对银河期货有限公司采纳出具警示函禁锢法子的抉择。 

　　经查，银河期货有限公司在开展经纪营业进程中，对个体客户开户资料检察打点不到位，反应出公司内部节制存在缺陷，违背了《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条的划定。 

　　按照《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第一百零九条的划定，中国证监会北京禁锢局抉择对银河期货有限公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　中国银河(601881.SH)年报表现，中国银河对银河期货有限公司持股比例为100%。 

　　《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条：期货公司该当成立并有用执行风险打点、内部节制、期货担保金存管等营业制度和流程，有用断绝差异营业之间的风险，确保客户资产安详和买卖营业安详。 

　　《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点职员以及其他直接责任职员违背本步伐有关划定的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳禁锢发言、责令纠正、出具警示函等禁锢法子。 

　　以下为原文： 

　　关于对银河期货有限公司采纳出具警示函禁锢法子的抉择 

　　银河期货有限公司: 

　　经查，你公司在开展经纪营业进程中，对个体客户开户资料检察打点不到位，反应出公司内部节制存在缺陷，违背了《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第五十六条的划定。 

　　按照《期货公司监视打点步伐》(证监会令第155号)第一百零九条的划定，我局抉择对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复媾和诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　中国证监会北京禁锢局