银泰证券一营业部收警示函 部分岗位职责未有效分离等

　　中国经济网北京3月12日讯 昨日，河北证监局发布关于对银泰证券有限责任公司唐山西山道证券业务部采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择（行政禁锢法子抉择书〔2025〕13号）。

　　经查，银泰证券有限责任公司唐山西山道证券业务部存在以下题目：一是营销、合规风控与账户营业治理等不相容岗亭部门职责未实现有用疏散。二是未有用落实从业职员投资举动打点要求，未按要求申报从业职员及其夫妇、好坏相关人的场内证券投资举动。三是未严酷落实经纪人挂号打点要求，证券经纪人挂号执业区域与委托条约约定执业区域纷歧致。

　　上述举动违背了《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第四十条、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第四十五条和《证券经纪人打点暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第八条的划定。

　　按照《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第四十三条、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第五十一条第一款的划定，河北证监局抉择对该业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。依据《证券期货市场诚信监视打点步伐（2020年批改）》（证监会令第166号）第十一条划定，记入证券期货市场诚信档案。

　　相干礼貌：

　　《证券经纪营业打点步伐》第四十条：证券公司该当凭证独立、制衡的原则，明晰证券经纪营业岗亭配置和营业流程，确保营销、技能、合规风控、账户营业治理等岗亭相疏散，重要营业岗亭该当实施双人认真制。

　　《证券经纪营业打点步伐》第四十三条：证券公司违背本步伐的划定，依法采纳出具警示函、责令纠正、责令增进内部合规搜查次数、责令按期陈诉、责令处分有关职员等行政禁锢法子；情节严峻的，依照《证券法》第一百四十条的划定采纳行政禁锢法子；对直接认真的高级打点职员和其他责任职员，依法采纳出具警示函、责令纠正、禁锢发言等行政禁锢法子。

　　《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》第四十五条：证券基金策划机构该当成立健全董事、监事、高级打点职员、从业职员及其夫妇、好坏相关人举办证券、基金（钱币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、挂号、检察、监控、处理、惩戒等投资举动打点制度和耿介从业类型，拟定有用的事前防御系统、事中管控法子和过后追责机制，防备董事、监事、高级打点职员及从业职员违规从事投资，切实防御黑幕买卖营业、市场哄骗、好处斗嘴和洽处运送等不妥举动，确保投资者正当权益不受侵吞。

　　以下为原文：

　　河北证监局关于对银泰证券有限责任公司唐山西山道证券业务部采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择(行政禁锢法子抉择书 〔2025〕13号)

　　银泰证券有限责任公司唐山西山道证券业务部：

　　经查，你业务部存在以下题目：

　　一是营销、合规风控与账户营业治理等不相容岗亭部门职责未实现有用疏散。二是未有用落实从业职员投资举动打点要求，未按要求申报从业职员及其夫妇、好坏相关人的场内证券投资举动。三是未严酷落实经纪人挂号打点要求，证券经纪人挂号执业区域与委托条约约定执业区域纷歧致。

　　上述举动违背了《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第四十条、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第四十五条和《证券经纪人打点暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第八条的划定。

　　按照《证券经纪营业打点步伐》（证监会令第204号）第四十三条、《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》（证监会令第195号）第五十一条第一款的划定，我局抉择对你业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。你业务部应增强合规内控打点，并在收到本抉择书之日起15个事变日内向我局书面陈诉整改环境。依据《证券期货市场诚信监视打点步伐（2020年批改）》（证监会令第166号）第十一条划定，记入证券期货市场诚信档案。

　　假如对本行政禁锢法子不平，可以自收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监视打点委员会法治司），也可以自收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述禁锢法子不断止执行。