北京市微明律师事务所关于武汉逸飞激光股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书

初次果真刊行股票并在科创板上市参加计谋配售的投资者核查事项的法令意见书

致:民生证券股份有限公司、武汉逸飞激光股份有限公司

北京市微明状师所(以下简称“本所”)作为武汉逸飞激光股份有限公司(以下简称“刊行人”、“逸飞激光”、“公司”)初次果真刊行股票并在科创板上市(以下简称“本次刊行”)见证项目标专项法令参谋,就参加计谋配售的投资者参加本次刊行的计谋配售举办核查,并出具本法令意见书。

本所状师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券刊行与承销打点步伐》(以下简称“《打点步伐》”)《上海证券买卖营业所初次果真刊行证券刊行与承销营业实验细则》(上证发〔2023〕33号)(以下简称“《营业实验细则》”)及其他法令、礼貌和类型性文件的划定,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责的精力,出具本法令意见书。

为出具本法令意见书,本所及本所状师声明:

1、本所及包办状师依据《中华人民共和国证券法》《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本法令意见书出具日早年已经产生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,按照《营业实验细则》等法令、礼貌和类型性文件的划定的要求对本次刊行的参加计谋配售的投资者举办核查,担保本法令意见书所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱响应法令责任。

2、为出具本法令意见书,本所状师对本次刊行所涉及的参加计谋配售的投资者相干事项举办了核查,查阅了本所状师以为出具本法令意见书所必须查阅的文件。

3、刊行人、主承销商和参加计谋配售的投资者已担保其向本所状师提供的资料和文件是真实、精确和完备的,不存在任何遮盖、漏掉、卖弄可能误导之处;该资料和文件于提供应本所之日及本法令意见书出具之日,未产生任何改观。

4、对付本法令意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的究竟,本所状师依靠于有关当局部分、其他单元或小我私人出具或提供的证明文件、证言、书面告诉或文件的复印件出具法令意见。

5、本法令意见书仅供刊行工钱核查本次刊行参加计谋配售的投资者天资之目标而行使,未经本所书面容许,不得被任何人用于其他任何目标。

6、本所状师赞成将本法令意见书作为本次刊行必备文件之一,伴同其他原料一路存案,并依法对本法令意见书包袱响应的法令责任。

按照有关法令、礼貌以及类型性文件的划定,凭证中国状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,本所状师对刊行人、主承销商和参加计谋配售的投资者提供的有关文件和究竟举办核查,出具法令意见如下:

一、参加计谋配售的投资者根基环境

(一)富诚海富通逸飞激光员工参加科创板计谋配售荟萃伙产打点打算

1、主体信息

按照富诚海富通逸飞激光员工参加科创板计谋配售荟萃伙产打点打算(以下简称“逸飞激光专项资管打算”)资产打点条约(以下简称“《资产打点条约》”)、存案证明等资料,并经本所状师于中国证券投资基金业协会网站()查询,逸飞激光专项资管打算的根基信息如下:

2、现实支配主体

按照《资产打点条约》之相干约定,本以是为逸飞激光专项资管打算的打点人上海富诚海富通资产打点有限公司为逸飞激光专项资管打算的现实支配主体。

按照《资产打点条约》的约定,打点人享有的首要权力包罗:

(1)凭证资产打点条约的约定,独立打点和运用资产打点打算工业;

(2)凭证资产打点条约的约定,实时、足额得到打点人打点用度;

(3)凭证有关划定和资产打点条约约定利用因资产打点打算工业投资所发生的权力;

(4)按照资产打点条约及其他有关划定,监视托管人,对吩咐管人违背资产打点条约或有关法令礼貌划定、对资产打点打算工业及其他当事人的好处造成重大丧失的,该当实时采纳法子避免,并陈诉中国证监会相干派出机构;

(5)自行提供可能委托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的处事机构为资产打点打算提供召募、份额挂号、估值与核算、信息技能体系等处事,并对其举动举办须要的监视和搜查;

(6)以打点人的名义,代表资产打点打算利用投资进程中发生的权属挂号等权力;

(7)打点人有权按照市场环境对本资产打点打算的总局限、单个投资者初次参加金额、每次参加金额及持有的本打算总金额限定举办调解;

(8)打点人有权对投资者举办尽职观测,要求投资者提供相干证明文件、资料,并在上述文件和资料产生改观时,实时提交改观后的相干文件与资料;

(9)中国证券投资基金业协会将对存案原料举办复核,核查未通过的,将不予以出具存案证明,故本资产打点打算存在存案限期延迟或存案不通过的风险。届时,打点人有权提前终止本打算;

(10)法令礼貌、中国证监会、中国证券投资基金业协会划定的及资产打点条约约定的其他权力。

因此,富诚海富通能独立打点和运用资管打算工业,利用因资管打算投资所发生的权力,对委托人和托管人利用响应权力,系逸飞激光专项资管打算的现实支配主体,委托人即刊行人的高级打点人及焦点技强职员非逸飞激光专项资管打算的支配主体。

3、计谋配售资格

逸飞激光专项资管打算已于2023年5月17日得到中国证券投资基金业协会的存案证明,具备本次计谋配售资格。

4、职员组成

逸飞激光专项资管打算的参加人姓名、职务、现实认购金额如下:

注1:除丛长波、刘超、游浩三人与刊行人子公司签署劳动条约,向玉枝(退休返聘职员)与刊行人子公司签署退休返聘协议外,别的职员均与刊行人签署劳动条约;

注2:逸飞激光专项资管打算所召募资金的100%用于参加本次计谋配售,即用于付出本次计谋配售的价款;

注3:最终认购股数待2023年7月17日(T-2日)确定刊行价值后确认。

经核查,本次公司高级打点职员与焦点职员设立的专项资产打点打算参加计谋配售事件,2023年2月22日,逸飞激光召开第一届第十次董事会集会会议审议通过了《关于公司引进计谋投资者参加计谋配售的议案》;经本所状师核查逸飞激光专项资管打算参加职员的相干劳动条约、退休返聘协议、社担保明及任职等资料,逸飞激光专项资管打算的参加职员均为刊行人或其控股子公司的高级打点职员与焦点员工,除向玉枝与刊行人子公司签定退休返聘协议外,别的职员均与刊行人或其控股子公司签定了劳动条约,且劳动干厦魅正当存续,焦点员工均把握相干焦点信息并任职焦点岗亭,经刊行人盛大保举后发生。

5、参加计谋配售的资金来历

按照逸飞激光专项资管打算的打点人出具的理睬函,逸飞激光专项资管打算参加本次计谋配售的资金来历为委托人自有资金

(二)湖北长江财富投资基金有限公司

1、根基环境