监管通报券商投行现场检查四大问题 万和证券等5家机构遭罚(2)

社会话题 2023-10-25147网络整理知心

财经评述员郭施亮也提到,券商机构内部打点题目频仍产生,合规性的题目必要引起重视,合规性与专业性欠佳,会影响券商机构的品牌形象,跟着全面注册制下IPO项目质量东倒西歪,对券商合规性的要求更高,券商必要不绝晋升自身的专业程度与严酷考核手段,在实现类型性、专业性的配景下,晋升自身的竞争力。

中国证监会也暗示,下一步将环绕敦促全面实施注册制走深走实,以机构禁锢转型为契机,僵持从严禁锢,常态化开展投行内控现场搜查,紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出题目,综合运用资格罚、经济罚等本领,督促证券公司一连晋升执业质量、专业手段和内控程度,真正施展“看门人”成果浸染。

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