因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月29日，湖南证监局宣布通告暗示，湖南爱赢证券投资参谋有限公司（以下简称“爱赢证券投顾”）存在以下题目：公司管理和内部打点不类型；对员工交易股票核查不到位；信息技能管理事变不完美；无证券从业资格职员以其他员工名义展业；个体未在中国证券业协会注册挂号为证券投资参谋的职员向客户提供投资提议；误祷旌溪销宣传；处事留痕记录不完整；信息公示及风险提醒不到位；收集直播打点不类型。

上述举动违背有关划定，湖南证监局抉择对爱赢证券投顾采纳责令纠正的行政禁锢法子。同时董事长叶壮、总司理黄小锋、时任合规认真人李膏泽对上述违规举动负有率领和打点责任，被湖南证监局禁锢发言。