正邦科技及控股股东各收监管函 未按期归还募集资金等(2)

　　深交所《股票上市规矩 （2022年修订）》第1.4条规定 ：发行 人、上市公司及其董事、监事、高等 治理 人员、股东或者存托凭证持有人、实际掌握 人，收购人及其他权益更改 主体，重大资产重组、再融资、重大生意业务 、破产事项等有关各方，为前述主体提供办事 的中介机构及其相关人员，以及司法 律例 规定 的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体，应当遵守司法 律例 、本规矩 及本所其他规定 。

　　《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第6.3.15条规定 ：上市公司使用闲置募集资金暂时弥补 流动资金的，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且应当相符 下列条件：

　　（一）不得变相转变 募集资金用途或者影响募集资金投资筹划 的正常进行；

　　（二）已清偿 前次用于暂时弥补 流动资金的募集资金；

　　（三）单次弥补 流动资金时间不得跨越 十二个月；

　　（四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品生意业务 等高风险投资。

　　以下为原文：

　　关于对江西正邦科技股份有限公司的监管函

　　公司部监管函〔2022〕第141号

　　江西正邦科技股份有限公司董事会：

　　2022年4月2日，你公司披露《关于延期清偿 闲置募集资金并连续用于暂时弥补 流动资金的通知布告 》称，你公司于2021年4月7日召开董事会和监事会，同意你公司使用2018年非公开发行 股票募集资金不跨越 1.6亿元、2019年公开发行 可转换公司债券募集资金不跨越 11.3亿元、2020年非公开发行 股票募集资金不跨越 24.7亿元暂时弥补 流动资金，期限不跨越 12个月。

　　截至2022年4月1日，你公司已将1.6亿元全部清偿 至2018年非公开发行 股票募集资金专户；将2,760万元清偿 至2019年公开发行 可转换公司债券募集资金专户，剩余11.02亿元尚未清偿 ，占该次募集资金净额的69.75%；将3,000万元清偿 至2020年非公开发行 股票募集资金专户，剩余24.4亿元尚未清偿 ，占该次募集资金净额的32.63%。你公司于2022年4月1日召开董事会和监事会，同意你公司延期清偿 前述闲置资金并连续用于暂时弥补 流动资金，延期清偿 期限自董事会审议通过之日起不跨越 12个月。

　　你公司上述未按期清偿 募集资金的行为违反了本所《股票上市规矩 （2022年修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第6.3.15条的规定 。本所希望你公司及全体董事、监事、高等 治理 人员吸取教训，实时 整改，杜绝上述问题的再次产生 。

　　同时，提醒你公司及全体董事、监事、高等 治理 人员严格遵守《证券法》《公司法》等司法 以及本所《股票上市规矩 》及相关规定 ，真实、准确、完整、实时 、公平 地履行信息披露义务，杜绝此类事件产生 。

　　特此函告

　　深圳证券生意业务 所上市公司治理 一部

　　2022年6月21日　

　　关于对正邦团体 有限公司和江西永联农业控股有限公司的监管函

　　公司部监管函〔2022〕第142号

　　正邦团体 有限公司、江西永联农业控股有限公司：

　　江西正邦科技股份有限公司（以下简称“正邦科技”）分手 于2022年4月21日、4月27日披露的《关于股东被动减持公司股份暨可能存在被动减持的预披露通知布告 》《关于控股股东部分 股份被动减持筹划 完成的通知布告 》显示，公司控股股东正邦团体 有限公司（以下简称“正邦团体 ”）在广发证券股份有限公司账户的股票担保比例低于平仓线，于2022年4月18日至25日通过集中竞价方法 被动减持合计2,641.78万股，占正邦科技总股本的0.84%。

　　正邦科技2022年4月27日披露的《关于股东被动减持公司股份暨可能存在被动减持的预披露通知布告 》显示，公司控股股东的一致行感人 江西永联农业控股有限公司（以下简称“江西永联”）在东方财富证券股份有限公司账户的股票担保比例低于平仓线，于2022年4月25日、26日通过集中竞价的方法 合计被动减持正邦科技股份868.94万股，占正邦科技总股本的0.28%。

　　你们在2022年4月18日至2022年4月26日间，以集中竞价的方法 被动减持合计3,510.73万股，而未在上述减持行为产生 的十五个生意业务 日前披露减持股份的预披露通知布告 ，违反了本所《股票上市规矩 （2022年修订）》第1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高等 治理 人员减持股份实施细则》第十三条的规定 ；你们合计减持比例占正邦科技总股本的1.11%，在持续 九十日自然日内，通过集中竞价的方法 减持股份总数跨越 了正邦科技股份总数的百分之一，违反了本所《股票上市规矩 （2022年修订）》第1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高等 治理 人员减持股份实施细则》第四条的规定 。

　　本所希望你们吸取教训，实时 整改，杜绝上述问题的再次产生 。同时提醒你们，上市公司股东应当依照 国度 司法 、律例 、本所《股票上市规矩 》及相关规定 ，诚实 守信，规范运作，认真、实时 地履行信息披露义务。

　　特此函告

　　深圳证券生意业务 所上市公司治理 一部