内部控制、风险管理不到位 广州金控期货两项违规遭责令改正

　　日前，广东证监局颁布 了一则行政监管方法抉择 书，广州金控期货因多项违规被责令改正 。

　　据抉择 书显示，经查，广州金控期货存在以下两项问题：一是未对公司投资项目进行风险治理 ，内部掌握 、风险治理 不到位，不相符 《期货公司监督 治理 法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定 ；二是公司自有资金投资不相符 《期货公司监督 治理 法子》第五十五条的规定 。

　　因此依据 《期货公司监督 治理 法子》第一百零九条的规定 ，广东证监局抉择 对广州金控期货采取 责令改正 的行政监管方法。并要求其应高度重视，严格追究相关人员责任，增强 内部管控，依法合规开展业务。

　　据《期货公司监督 治理 法子》第五十六条规定 ，期货公司应当树立 并有效执行风险治理 、内部掌握 、期货包管 金存管等业务制度和流程，有效隔离不合 业务之间的风险，确保客户资产平安和生意业务 平安。

　　《期货公司监督 治理 法子》第五十五条规定 ，期货公司可以依照 规定 ，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定 的其他业务，但不得从事《期货生意业务 治理 条例》制止 的业务。

　　《期货公司监督 治理 法子》第一百零九条规定 ，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高等 治理 人员以及其他直接责任人员违反本法子有关规定 的，中国证监会及其派出机构可以对其采取 监管谈话、责令改正 、出具警示函等监管方法

　　官网显示，广州金控期货成立于2003年，注册资本8亿元。目前该公司下设分支机构12家，经营范围 包孕商品期货掮客 、金融期货掮客 、期货投资咨询以及资产治理 业务。