老牌投顾公司3日内竟连接2张罚单，广东科德同天遭罚，展业顽疾何解？

　　财联社7月15日讯（记者 林坚）在时隔近三个月无出具证券办事 机构类罚单后，广东证监局于7月15日持续 披露两张罚单，指出广东科德投资参谋 有限公司（下称“广东科德”）以及陕西巨丰投资资讯有限责任公司（下称“巨丰投顾”）均存在业务违规问题。

　　图为广东证监局关于对巨丰投顾广州分公司采取 责令改正 方法的抉择  

　　依据 罚单内容，广东证监局认为巨丰投顾广州分公司存在合规治理 制度制订不完善，留痕治理 、客户适当性治理 及客户回访工作不到位等问题，因此被该局采取 责令改正 的监督 治理 方法。 

　　相较于巨丰投顾，广东科德被罚的原因更多、更细，且最终被广东证监局采取 责令暂停新增客户3个月的监督 治理 方法，该公司具体违规事项如下： 

　　内部掌握 制度、合规治理 机制不健全； 

　　公司CRM系统存在漏洞； 

　　无投资参谋 执业资格人员向客户提供投资建议； 

　　向客户提供投资建议时，未告诉 证券投资参谋 的姓名及其挂号 编码、投资风险自担等内容； 

　　客户适当性治理 不到位； 

　　个别 客户的业务推广、提供办事 环节不规范； 

　　留痕治理 工作不到位。

　　图为广东证监局关于对广东科德投资参谋 有限公司采取 责令暂停新增客户方法的抉择  

　　虽然是同日罚单，但巨丰投顾显然受到的存眷 更多。这家成立了25年的老牌投顾公司于日前已站至风口浪尖。就在此次广东证监局披露罚单的前三天，即7月12日，重庆证监局刚披露了一纸对巨丰投顾重庆分公司的罚单，因该分公司在展业历程 中存在若干违规事项，被重庆证监局采取 责令改正 方法，同时被暂停新增客户一年。 

　　财联社记者注意到，从实际发出监管罚单的日期来看，巨丰投顾在一个月内被罚两次，而这种情况在往日的监管情况中并不多见。通知布告 显示，重庆证监局下发罚单在7月7日，广东证监局在6月8日。 

　　另从被罚缘由来看，巨丰投顾两家分公司在展业历程 中存在的问题极为相似。经查，巨丰投顾重庆分公司在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误挡笤