恒源科技及董事长叶亮董秘胡娟收警示函 关联交易违规

　　中国经济网北京7月20日讯 世界中小企业股份转让体系网站克日发布的《关于对赣州市恒源科技股份有限公司及相干责任主体采纳自律禁锢法子的抉择》（股转挂牌公司打点二函〔2022〕069号）表现，经查明，赣州市恒源科技股份有限公司（以下简称“恒源科技”，838952）存在以下关联买卖营业违规究竟。

　　2016年，恒源科技向杨利群采购钕铁硼废物，买卖营业金额为2783.42万元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的123.49%；2017年，恒源科技向杨利群、盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计9098.32万元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的204.73%；2018年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航兴业创新科技有限公司采购钕铁硼废物及摄像头，买卖营业金额合计1.75亿元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的292.55%；2019年，恒源科技向杨利群、盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计1.85亿元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的290.89%；2020年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航采购钕铁硼废物及监控体系，买卖营业金额合计2.48亿元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的346.55%；2021年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航采购钕铁硼废物及信息技能处事，买卖营业金额合计2.44亿元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的255.5%；2022年1-3月，恒源科技向盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计1946.20万元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的13.65%。上述买卖营业组成关联买卖营业。

　　恒源科技别离于2022年4月28日、2022年5月20日召开董事会、股东大会追加审议上述关联买卖营业，并于2022年4月29日增补披露。

　　世界股转公司鉴定，恒源科技的上述举动违背了《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露细则（试行）》（2013年2月8日宣布）第三十五条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》（2017年12月22日宣布）第三十八条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》（2020年1月3日宣布）第四十二条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》（2021年11月12日宣布）第四十一条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》（2020年1月3日宣布）第一百零六条与第一百零八条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》（2021年7月30日宣布）第一百零六条与第一百零八条、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》（2021年11月12日宣布）第一百条与第一百零一条的划定，组成公司管理和信息披露违规。

　　针对上述违规举动，董事长叶亮、董事会秘书胡娟未能忠实、勤勉地推行职责，违背了《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》第三条和《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》第五条的划定，对上述违规举动负有责任。鉴于上述违规究竟和情节，按照《世界中小企业股份转让体系营业法则（试行）》第6.1条和《世界中小企业股份转让体系自律禁锢法子和规律处分实验细则》第十六条的划定，世界股转公司挂牌公司打点二部抉择对恒源科技采纳出具警示函的自律禁锢法子；对董事长叶亮、董事会秘书胡娟采纳出具警示函的自律禁锢法子。

　　经中国经济网记者查询发明，恒源科技2016年8月9日在新三板挂牌，主办券商国盛证券有限责任公司。2022年3月8日，公司通告称，公司一连督导主办券商改观为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

　　《世界中小企业股份转让体系主办券商一连督导事变指引（试行）》第九条划定：主办券商应督导挂牌公司成立健全并有用执行内部打点制度，包罗但不限于管帐核算系统、财政打点和风险节制等制度，以及对外包管、重大投资、委托理财、关联买卖营业等重大策划决定的措施与法则等。

　　公司2021年年报表现，控股股东叶亮与股东詹群系连襟相关、公司现实节制人。叶亮自2019年4月22日至2022年4月21日任公司董事长；胡娟自2019年4月22日至2022年4月21日任董事会秘书。

　　《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》（2021年11月12日宣布）第四十一条划定：挂牌公司该当实时披露凭证世界股转体系公司管理相干法则须经董事会审议的关联买卖营业事项。挂牌公司该当在董事会、股东大会决策通告中披露关联买卖营业的表决环境及表决权回避制度的执行环境。

　　《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》（2021年11月12日宣布）第一百条划定：挂牌公司产生切合以下尺度的关联买卖营业（除提供包管外），该当经董事会审议：

　　（一）公司与关联天然人产生的成交金额在50万元以上的关联买卖营业；

　　（二）与关联法人产生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的买卖营业，且高出300万元。

　　《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》（2021年11月12日宣布）第一百零一条划定：挂牌公司与关联方产生的成交金额（除提供包管外）占公司最近一期经审计总资产5%以上且高出3000万元的买卖营业，可能占公司最近一期经审计总资产30%以上的买卖营业，该当提交股东大会审议。

　　《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露法则》第三条划定：挂牌公司及其他信息披露任务人该当实时、公正地披露全部也许对公司股票及其他证券品种买卖营业价值、投资者投资决定发生较大影响的信息（以下简称重大信息），并担保信息披露内容的真实、精确、完备，不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。挂牌公司的董事、监事、高级打点职员该当忠实、勤勉地推行职责，担保公司实时、公正地披露信息，所披露的信息真实、精确、完备。