恒源科技及董事长叶亮董秘胡娟收警示函 关联交易违规(2)

　　《世界中小企业股份转让体系挂牌公司管理法则》第五条划定：挂牌公司及其董事、监事、高级打点职员、股东、现实节制人、收购人、重大资产重组买卖营业对方、休业打点人等天然人、机构及其相干职员，主办券商、管帐师事宜所、状师事宜所、其他证券处事机构及从业职员，该当遵遵法令礼貌、部分规章和营业法则，厚道取信，自觉接管世界股转公司的自律打点。

　　《世界中小企业股份转让体系营业法则（试行）》第6.1条划定：世界股份转让体系公司可以对本营业法则1.4条划定的禁锢工具采纳下列自律禁锢法子：

　　（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露任务人可能其董事（会）、监事（会）和高级打点职员、主办券商、证券处事机构及其相干职员对有关题目作出表明、声名和披露；

　　（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司礼聘中介机构对公司存在的题目举办核查并颁发意见；

　　（三）约见发言；

　　（四）要求提交书面理睬；

　　（五）出具警示函；

　　（六）责令纠正；

　　（七）暂不受理相干主办券商、证券处事机构或其相干职员出具的文件；

　　（八）停息扫除挂牌公司控股股东、现实节制人的股票限售；

　　（九）限定证券账户买卖营业；

　　（十）向中国证监会陈诉有关违法违规举动；

　　（十一）其他自律禁锢法子。

　　 禁锢工具该当起劲共同世界股份转让体系公司的一般禁锢，在规按限期内答复问询，凭证世界股份转让体系公司的要求提交声名，可能披露响应的矫正或增补通告。

　　《世界中小企业股份转让体系自律禁锢法子和规律处分实验细则》第十六条划定：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、重大资产重组买卖营业对方、休业打点人、中介机构等相干主体呈现违规举动的，世界股转公司或营业部分可以实验以下自律禁锢法子：

　　（一）口头警示，即以口头情势将有关违规究竟或风险状况奉告禁锢工具，要求其采纳法子实时防御、调停可能纠正；

　　（二）禁锢存眷，即对存在违规举动的禁锢工具予以存眷，奉告其有关违规究竟或风险状况，并要求其采纳法子实时防御、调停可能纠正；

　　（三）约见发言，即要求禁锢工具在指定的时刻和所在就有关违规举动接管质询和训诫，并要求其作出表明声名，采纳法子实时防御、调停可能纠正；

　　（四）要求提交书面理睬，即要求禁锢工具提交在规按时刻内为或不为必然举动的书面理睬；

　　（五）出具警示函，即以书面情势将有关违规究竟或风险状况奉告禁锢工具，并要求其采纳法子实时防御、调停可能纠正；  

　　（六）期限纠正，即要求禁锢工具遏制违规举动可能期限纠正；

　　（七）要求果真矫正、澄清或声名，即要求禁锢工具对信息披露中的错漏事项举办果真矫正，可能对有关事项或风险环境予以果真澄清或声名；

　　（八）要求果真道歉，即要求禁锢工具对违规事项以通告情势向投资者果真道歉；

　　（九）要求期限介入培训或测验，即要求禁锢工具期限介入指定机构组织的专业培训或测验，督促其晋升遵法意识、职业操守和执业手段；

　　（十）要求期限召开投资者声名会，即要求禁锢工具期限召开声名会，就特定事项果真向投资者作出表明可能声名；

　　（十一）停息扫除挂牌公司控股股东、现实节制人的股票限售，即在一按限期内不治理相干主体所持挂牌公司股份的扫除限售申请；

　　（十二）提议挂牌公司改换相干任职职员，即提议挂牌公司改换董事、监事或高级打点职员，并实时选聘切合伙格的董事、监事或高级打点职员；

　　（十三）向有关主管部分出具禁锢提议函，即对违规举动同时涉嫌违背中国证监会之外的其他主管部分禁锢划定的禁锢工具，以书面翰札等情势将禁锢工具的有关举动可能风险状况奉告相干主管部分，提议其予以存眷；

　　（十四）世界股转公司划定的其他自律禁锢法子。

　　以下为原文：

　　世界中小企业股份转让体系

　　股转挂牌公司打点二函〔2022〕069号

　　关于对赣州市恒源科技股份有限公司及相干责任主体采纳自律禁锢法子的抉择

　　当事人：

　　赣州市恒源科技股份有限公司（简称恒源科技），住所地：江西省赣州市寻乌县石排家产园区。

　　叶亮，男，1969年8月出生，公司董事长。

　　胡娟，女，1986年10月出生，公司董事会秘书。

　　经查明，恒源科技存在以下关联买卖营业违规究竟：

　　2016年，恒源科技向杨利群采购钕铁硼废物，买卖营业金额为27,834,236.47元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的123.49%；2017年，恒源科技向杨利群、盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计90,983,187.43元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的204.73%；2018年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航兴业创新科技有限公司（以下简称北京思航）采购钕铁硼废物及摄像头，买卖营业金额合计175,090,595.03元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的292.55%；2019年，恒源科技向杨利群、盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计185,284,529.74元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的290.89%；2020年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航采购钕铁硼废物及监控体系，买卖营业金额合计247,695,533.78元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的346.55%；2021年，恒源科技向杨利群、盛贵福、北京思航采购钕铁硼废物及信息技能处事，买卖营业金额合计244,452,834.41元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的255.5%；2022年1-3月，恒源科技向盛贵福采购钕铁硼废物，买卖营业金额合计19,461,993.44元，占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产的13.65%。上述买卖营业组成关联买卖营业。

　　恒源科技别离于2022年4月28日、2022年5月20日召开董事会、股东大会追加审议上述关联买卖营业，并于2022年4月29日增补披露。