海南沉香及董事长沈根其等共收警示函 年报披露不及时

　　中国经济网北京7月29日讯 克日，中国证监会宣布关于对海南香树沉香财富团体股份有限公司及沈根其、张伟采纳出具警示函法子的抉择（〔2022〕7号）。海南香树沉香财富团体股份有限公司（简称“海南沉香”，834155.NQ）存在以下信息披露违规举动： 

　　制止2022年4月30日，海南沉香未在2021年管帐年度竣事之日起四个月内体例并披露2021年年度陈诉，违背了《非上市公家公司信息披露打点步伐》（证监会令第191号）第十一条第一款、第十二条的相干划定。 

　　沈根其作为公司董事长，张伟作为公司董事会秘书，对上述违规举动负有首要责任，违背了《非上市公家公司信息披露打点步伐》第五条的划定。 

　　按照《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第六十七条、《非上市公家公司信息披露打点步伐》第四十五条的划定，海南证监局抉择对海南沉香、沈根其、张伟采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入成本市场诚信信息数据库。海南沉香及上述职员该当真汲取教导，切实增强对质券法令礼貌的进修，依法推行信息披露任务。同时，应于收到抉择书之日起30日内向海南证监局报送整改陈诉。 

　　海南沉香官网表现，公司2015年11月在新三板乐成挂牌，成为世界首家沉香财富上市公司，证券名称：海南沉香，证券代码：834155。2019年9月3日，海南沉香主办券商由西南证券改观为恒泰证券。2020年12月14日，海南沉香主办券商由恒泰证券改观为恒泰长财证券。 

　　沈根其为第一大股东，持股31.85%，接受公司董事长。张伟现任公司董事会秘书。 

　　《世界中小企业股份转让体系主办券商一连督导事变指引（试行）》第九条划定：主办券商应督导挂牌公司成立健全并有用执行内部打点制度，包罗但不限于管帐核算系统、财政打点和风险节制等制度，以及对外包管、重大投资、委托理财、关联买卖营业等重大策划决定的措施与法则等。 

　　《非上市公家公司信息披露打点步伐》（证监会令第191号）第五条划定：挂牌公司的董事、监事、高级打点职员该当忠实、勤勉地推行职责，担保公司实时、公正地披露信息，所披露的信息真实、精确、完备。 

　　《非上市公家公司信息披露打点步伐》第十一条划定：挂牌公司按期陈诉包罗年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉。精选层挂牌公司该当披露年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉。创新层、基本层挂牌公司该当披露年度陈诉和中期陈诉。 

　　往往对投资者作出投资决定有重大影响的信息，均该当在按期陈诉中披露。 

　　《非上市公家公司信息披露打点步伐》第十二条划定：年度陈诉该当在每个管帐年度竣事之日起四个月内，中期陈诉该当在每个管帐年度的上半年竣事之日起两个月内，季度陈诉该当在每个管帐年度第三个月、第九个月竣事之日起一个月内体例完成并披露。 

　　第一季度季度陈诉的披露时刻不得早于上一年度年度陈诉的披露时刻。 

　　《非上市公家公司信息披露打点步伐》第四十五条划定：挂牌公司解聘管帐师事宜所的，该当在董事会决策后实时关照管帐师事宜所，公司股东大会就解聘管帐师事宜所举办表决时，该当应承管帐师事宜所告诉意见。股东大会作出解聘、改换管帐师事宜所决策的，挂牌公司该当在披露时声名改换的详细缘故起因和管帐师事宜所的告诉意见。 

　　以下为原文： 

　　关于对海南香树沉香财富团体股份有限公司及沈根其、张伟采纳出具警示函法子的抉择 

　　〔2022〕7号 

　　海南香树沉香财富团体股份有限公司及沈根其、张伟： 

　　你公司存在以下信息披露违规举动： 

　　制止2022年4月30日，你公司未在2021年管帐年度竣事之日起四个月内体例并披露2021年年度陈诉，违背了《非上市公家公司信息披露打点步伐》（证监会令第191号）第十一条第一款、第十二条的相干划定。 

　　沈根其作为公司董事长，张伟作为公司董事会秘书，对上述违规举动负有首要责任，违背了《非上市公家公司信息披露打点步伐》第五条的划定。 

　　按照《非上市公家公司监视打点步伐》（证监会令第190号）第六十七条、《非上市公家公司信息披露打点步伐》第四十五条的划定，我局抉择对你公司、沈根其、张伟采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入成本市场诚信信息数据库。你公司及上述职员该当真汲取教导，切实增强对质券法令礼貌的进修，依法推行信息披露任务。同时，应于收到本抉择书之日起30日内向我局报送整改陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请；也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述监视打点法子不断止执行。 

　　海南证监局