实控人不符合要求 宏信证券被证监局采取监管措施
克日，四川证监局宣布关于对宏信证券有限责任公司(简称“宏信证券”)采纳责令增进内部合规搜查次数法子的禁锢抉择，涉及控股股东等不切合禁锢要求、“三会一层”运作不类型、关联方认定打点不到位等多个公司管理题目。
存在四方面题目
经四川证监局观测发明，宏信证券首要存在四方面题目：一是公司控股股东、第八大股东、现实节制人存在不切合《证券公司股权打点划定》有关要求的环境；二是“三会一层”存在运作不类型的气象；三是部门关联方认定和打点不到位；四是公司内部节制、合规打点有用性不敷，薪酬打点及绩效查核制度不健全且执行不到位。
四川证监局以为，宏信证券上述题目违背了《证券公司监视打点条例》第二十七条，《证券公司股权打点划定》第七条、第八条、第九条、第十二条、第二十八条，《证券基金策划机构董事、监事、高级打点职员及从业职员监视打点步伐》第三十四条，《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第二十八条等划定。
凭证《证券公司监视打点条例》第七十条划定，四川证监局抉择对宏信证券采纳责令增进内部合规搜查次数并提交合规搜查陈诉的法子。
四川证监局夸大，宏信证券应自本法子抉择作出之日起至股春风险化解，每3个月开展一次内部合规搜查，并在合规搜查竣事10个事变日内向四川证监局报送搜查陈诉；该当采纳有用法子举办整改，完美内部打点，增强风险节制，晋升合规内控和风险打点程度。
控股股东股权呈现多项冻结
宏信证券官网表现，公司前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会核准由四川省的6家书托投资机构剥离证券资产归并创立。2012年11月，经四川省工商行政打点局许诺，公司名称改观为宏信证券有限责任公司。
按照宏信证券2021年年报，宏信证券的第一大股东为四川信任有限公司(简称“四川信任”)，持股比例为60.376%，四川信任与宏信证券第八大股东四川宏达(团体)有限公司现实节制人均为刘沧龙，这两家公司均为民营有限公司。其他股东均为国有股东，个中凉山州成长(控股)团体有限责任公司、南充市国有资产投资策划有限责任公司的持股比例均超5%。
2020年，四川信任多个产物爆雷，无法兑付本息。四川银保监局于2020年12月宣布通告称，四川信任存在将部门固有贷款或信任资金违规用于相干股东及其关联方的举动，且在禁锢部分责令整改后，相干股东拒不偿还违规占用的资金。四川信任官网动静表现，2021年6月，刘沧龙因涉嫌背信运用受托工业罪，已被成都会公安局采纳刑事拘留法子。
2021年3月，因涉及公司管理不健全、违规开展固有贷款及信任营业、资金流向股东及其关联方、违规开展固有贷款营业等多项题目，四川信任被四川银保监局处以重罚，合计罚款金额到达3490万元；2022年3月，四川银保监局再对四川信任实控人刘沧龙及原董事长、总裁、副总裁等17人开出罚单，罚款金额合计785万元。
宏信证券2021年年报表现，四川信任持有的宏信证券股权呈现多项冻结。制止2021年12月31日，四川信任持有宏信证券的股权冻结环境到达16项，首要是与处所农商行的经济纠纷；四川宏达(团体)有限公司持有宏信证券的股权也被冻结，涉及5项纠纷。
公司：营业开展及融资受到限定
受困于控股股东的题目，宏信证券的策划业绩也受到必然影响。2021年，宏信证券实现业务收入6.73亿元，同比降落8.10%；实现净利润为0.94亿元，同比降落15.01%。
“在外部市场情形总体向好环境下，因受非凡身分影响，公司策划在已往一年中继承面对诸多坚苦，在控股股东负面舆情一连发酵影响下，禁锢定向严管，职员加剧流失，营业开展及融资受到限定。在此非凡时期，在董事会率领下，虽颠末公司策划打点层及全体员工的全力，未完玉成年预算方针，但仍实现红利。”宏信证券在2021年年报中云云坦言。
值得存眷的是，连年来，宏信证券也多次因违规题目受到禁锢点名。2021年5月，四川证监局宣布通告称，在现场搜查中发明宏信证券存在多项违规举动，作为中天金融团体股份有限公司(以下简称“中天金融”)2019年非果真刊行公司债券的联席主承销商和受托打点人，未按划定实时取得召募资金专户对账单，未实时发明中天金融召募资金行使不类型的环境；存在未按《受托打点协议》约定实时宣布姑且受托打点事宜陈诉，也未在年度受托打点事宜陈诉中反应中天金融召募资金行使不类型的环境等。
另外，四川证监局还指出，宏信证券薪酬递延机制不完美，未公道拟定项目首要职员收入递延付出尺度，违背了划定，抉择对宏信证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。
2022年1月，宏信证券再次因风控题目受到四川证监局存眷。四川证监局指出，宏信证券存在风险检测体系包围风险不敷、风险打点体系有用性不敷、压力测试机制未举办多景象配置等题目，反应出宏信证券信息技能体系保障不敷，全面风险打点系统不完整。四川证监局责令宏信证券纠正，并将在一般禁锢中一连存眷整改环境。