江海汇鑫期货湖南分公司收警示函 内控管理不完善
中国经济网北京12月11日讯 中国证监会湖南禁锢局克日宣布了关于对江海汇鑫期货有限公司湖南分公司采纳出具警示函法子的抉择。
抉择表现，经查，江海汇鑫期货有限公司湖南分公司未对居间人的举动做到有用跟踪打点，反应出该公司内控打点不完美，违背了《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第五十六条划定。按照《期货公司监视打点步伐》第一百零九条划定，湖南证监局抉择对江海汇鑫期货有限公司湖南分公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。
公司官网表现，江海汇鑫期货有限公司创立于1995年5月，总部设在济南，注册成本2.8亿元，公司大股东为济南金融控股团体有限公司。资料表现，江海汇鑫期货有限公司的大股东济南金融控股团体有限公司持股比例为51%；第二大股东为江海证券有限公司，持股比例为36.5%。
《期货公司监视打点步伐》第五十六条：期货公司该当成立并有用执行风险打点、内部节制、期货担保金存管等营业制度和流程，有用断绝差异营业之间的风险，确保客户资产安详和买卖营业安详。
《期货公司监视打点步伐》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点职员以及其他直接责任职员违背本步伐有关划定的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳禁锢发言、责令纠正、出具警示函等禁锢法子。
以下为原文：
关于对江海汇鑫期货有限公司湖南分公司采纳出具警示函法子的抉择
江海汇鑫期货有限公司湖南分公司：
经查，你分公司未对居间人的举动做到有用跟踪打点，反应出你公司内控打点不完美，违背了《期货公司监视打点步伐》（证监会令第155号）第五十六条划定。按照《期货公司监视打点步伐》第一百零九条划定，我局抉择对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。你公司应全面整改，完美内部节制，切实维护买卖营业者正当权益，并于收到本抉择书之日起15日内向我局提交书面整改陈诉。
如对本禁锢法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复媾和诉讼时代，上述禁锢法子不断止执行。
湖南证监局