违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部收警示函

　　中新经纬1月12日电 据江西证监局网站12日动静，因业务部对经纪人的合规打点不到位，江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券业务部出具警示函。

　　详细来看，江西证监局暗示，经查，发明该业务部原经纪人黄霞在业务部任职时代，存在违规操纵客户证券账户的举动。上述举动反应业务部对经纪人的合规打点不到位，违背了《证券经纪人打点暂行划定》(证监会通告〔2009〕2号)第三条的划定。

　　来历：江西证监局

　　凭证《证券经纪人打点暂行划定》第二十五条划定，江西证监局抉择对申万宏源证券上述业务部采纳出具警示函的行政禁锢法子。江西证监局暗示，相干业务部应健全完美内部节制机制，切实增强合规打点，类型从业职员执业举动。

　　与此同时，黄霞也因存在违规操纵客户证券账户的举动被出具警示函。

　　官网表现，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司申银万国证券股份有限公司，与海内成本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日归并组建而成。申万宏源证券有限公司注册成本535亿元，拥有员工近10000名，是国度主权财产基金中国投资有限责任公司的直管企业。公司共设有41家证券分公司和5家期货分公司、308家证券业务部和21个期货业务网点，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等外洋分支机构。(中新经纬APP)