证监会发布《证券经纪业务管理办法》 从六方面加强监管

　　据证监会官网1月13日动静，克日，证监会宣布《证券经纪营业打点步伐》（以下简称《步伐》），自2023年2月28日起施行。

　　《步伐》凭证“回归本源、富厚内在、增强规制、有序成长、掩护客户”的思绪，从经纪营业内在、客户举动打点、详细营业流程、客户权益掩护、内控合规管控、行政禁锢问责六个方面作出划定。

　　一是明晰经纪营业内在。将证券经纪营业界说为“开展证券买卖营业营销，接管投资者委托开立账户、处理赏罚买卖营业指令、治理清理交收等策划性勾当”，从事上述部门或所有营业环节，均属于开展证券经纪营业；夸大经纪营业属于证券公司专属营业，未经证监会许诺持牌展业组成违规。

　　二是增强客户举动打点。要求证券公司严酷推行客户打点职责，切实做好客户身份辨认、客户恰当性打点、账户行使实名制等事变。

　　三是优化营业打点流程。要求证券公司严酷落实买卖营业打点职责，强化事前、事中、过后全流程管控，并增强出租买卖营业单位打点。

　　四是掩护投资者正当权益。要求证券公司该当将买卖营业佣金与印花税等其余税费分隔列示，掩护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违背划定限定投资者转户、销户。

　　五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步增强分支机构打点、职员打点、营业管控、信息体系建树等，强化证券公司内部管控责任，防御经纪营业风险。

　　六是严酷行政禁锢问责。要求证券公司及相干职员严酷落实禁锢要求，违背划定的将依法从严采纳法子。《步伐》援引《证券法》《证券公司监视打点条例》相干划定，增强对犯科跨境经纪营业的一般禁锢，对相干违法违规举动，凭证“有用截止增量，有序化解存量”的思绪，稳步推进整改类型事变。