李泽楷被警示！涉违规办理证券交易

　　中新经纬2月10日电 宁波证监局网站10日宣布关于对李泽楷采纳出具警示函法子的抉择。

　　来历：宁波证监局网站

　　宁波证监局暗示，经查发明李泽楷在甬兴证券有限公司任职时代，存在违规先容他工钱客户治理证券买卖营业的举动。

　　上述举动不切合《证券经纪人打点暂行划定》(证监会通告〔2020〕20号)第十二条第九项的划定，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》(证监会令第166号)第十条第二款的划定。

　　按照《证券经纪人打点暂行划定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条第一款的划定，宁波证监局抉择对李泽楷采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　宁波证监局还暗示，假如对本禁锢法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代，上述禁锢法子不断止执行。

　　果真资料表现，甬兴证券有限公司(简称“甬兴证券”)于2020年1月22日得到证监会许诺设立，并于2020年3月16日取得业务执照。公司注册地为宁波市，注册成本为人民币30亿元，股东为宁波开拓投资团体有限公司和宁波市金融控股有限公司。

　　营业范畴为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券投资基金贩卖。甬兴证券下设全资子公司上海甬兴证券资产打点有限公司，主营证券资产打点。

　　中新经纬查询中国证券业协会网站发明，李泽楷为甬兴证券有限公司宁波分公司认真人。

　　来历：中国证券业协会网站

　　另据中基协网站信息，李泽楷具有基金从业资格，此前曾在财通证券任职。