中信建投3宗违法被罚1388万 未按规定识别客户身份等
财经新闻 2023-02-1360网络整理知心
中国经济网北京2月12日讯 中国人民银行网站克日发布的行政赏罚抉择书(银罚决字〔2023〕11号-15号)表现,中信建投证券股份有限公司存在以下三宗违法举动:未按划定推行客户身份辨认任务;未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉;与身份不明的客户举办买卖营业可能为客户开立匿名账户、化名账户。中国人民银行对其罚款1388万元。
丁建强时任中信建投证券股份有限公司法令合规部行政认真人,对中信建投证券股份有限公司未按划定推行客户身份辨认任务、未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任。中国人民银行对其罚款7万元。
张昕帆时任中信建投证券股份有限公司经纪营业打点委员会主任委员,对中信建投证券股份有限公司未按划定推行客户身份辨认任务、未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉及与身份不明的客户举办买卖营业可能为客户开立匿名账户、化名账户的违法举动负有责任。中国人民银行对其罚款7万元。
曹露丹时任中信建投证券股份有限公司资产打点部合规风控部总监,对中信建投证券股份有限公司未按划定推行客户身份辨认任务、未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任。中国人民银行对其罚款6万元。
李宁时任中信建投证券股份有限公司信息技能部营业综合打点团队认真人,对中信建投证券股份有限公司未按划定报送大额买卖营业陈诉可能可疑买卖营业陈诉的违法举动负有责任。中国人民银行对其罚款3.5万元。
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