深交所：进一步完善可转债投资者适当性管理细则

　　6月16日，据厚交所官网动静表现，为了掩护投资者正当权益，维护证券市场秩序，按照《可转换公司债券打点步伐》等相干划定，经中国证监会核准，厚交所印发《关于完美可转换公司债券投资者恰当性打点相干事项的关照》（以下简称《关照》），自宣布之日起施行，同时废止6月17日宣布的《关于可转换公司债券恰当性打点相干事项的关照》。

　　《关照》指出，会员该当成立可转债投资者恰当性打点制度，评估投资者的风险认知水和善遭受手段，向投资者全面先容可转债特性和制度法则，充拭魅显现投资风险。同时，投资者该当充实知悉和相识可转债相干风险事项、法令礼貌和本所营业法则，团结自身风险认知水和善遭受手段，盛大判定是否参加相干营业。

　　《关照》明晰，小我私人投资者参加向不特定工具刊行的可转债申购、买卖营业的应同时切合下列前提：一是申请权限开通前20个买卖营业日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包罗该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；二是参加证券买卖营业24个月以上。其它，平凡投资者参加向不特定工具刊行的可转债申购、买卖营业的，该当以纸面可能电子方法签定向不特定工具刊行的可转债投资风险显现书。

　　另外，《关照》还划定，小我私人投资者参加处于退市清算期尚未摘牌的向不特定工具刊行的可转债买入买卖营业的应同时切合下列前提：一是申请权限开通前20个买卖营业日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包罗该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；二是参加证券买卖营业24个月以上。其它，平凡投资者初次买入处于退市清算期尚未摘牌的向不特定工具刊行的可转债，该当以纸面可能电子方法签定退市清算可转债买卖营业风险显现书。

　　《关照》对合用环境也举办了以下划定：参加向特定工具刊行的可转债转让的投资者，该当为切合《证券期货投资者恰当性打点步伐》划定前提的专业投资者；上市公司控股股东、现实节制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级打点职员参加本公司可转债申购、买卖营业、转让的，不合用本关照第二条至第四条的划定；创业板上市公司向不特定工具刊行的可转债处于退市清算期尚未摘牌的，不合用本所《创业板投资者恰当性打点实验步伐（2020年修订）》的有关划定，不切合创业板恰当性要求的投资者可以申请转股，但转股后仅可以卖出该等股票，不得买入。