中证协修订发布 证券公司债券业务执业质量评价办法

　　本报讯 为落实深化债券注册制改良，进一步促进证券公司晋升债券承销与受托打点营业的内控程度、执业质量和处事手段，强化分类禁锢，促进晋升禁锢的精准性和有用性，7月14日，在中国证监会指导下，中国证券业协会（以下简称“协会”）修订宣布《证券公司债券营业执业质量评价步伐》（以下简称《评价步伐》）。

　　近三年来，协会凭证原《证券公司公司债券营业执业手段评价步伐（试行）》对质券公司公司债券承销与受托打点营业开展评价，引导行业强化制度和职员保障，晋升营业手段，重视合规展业与风控实效，处事国度计谋。本次修订突出注册制下进步证券公司债券营业执业质量的内在和要求，体系总结过往评价实践履历，充实浮现鼓励与束缚并重的评价导向，敦促证券公司强化债券营业全流程类型打点。

　　本次修订内容首要包罗以下五方面：一是调解评价系统框架，以证券公司债券营业内控打点、执业质量与处事手段三方面详细睁开。二是增进评价打分主体，全面反应债券执业程度，修订后评价主体调解为在证监会债券部统筹下，以协会为牵头单元，连系证监局、买卖营业所团结一般禁锢环境对质券公司债券营业执业质量举办评价。三是全链条跟踪项目质量，在原评价系统的基本上，越发突出对债券营业的各环节质量的评价，形成债券项目合规内控，以及承揽、承做、申报、订价配售、刊行利率、受托打点、处究竟体经济等全营业流程的评价系统。四是促进A类证券公司在行业中可以或许真正浮现“模范”浸染，对A类证券公司增进了评价期及评价期后未存在债券重大违法违规题目等基本要求。五是实现评价功效的动态打点，评价功效宣布后一连跟进证券公司执业质量环境，形成常态化跟踪评价机制。

　　下一步，按照中国证监会相干事变陈设，协会将会同证监局、买卖营业所凭证《评价步伐》开展证券公司债券营业执业质量评价事变，引导行业不绝晋升债券承销和受托打点营业质量，助力债券市场高质量成长。（周尚伃）