某人内幕交易万东医疗获利41.6万元 被罚50万(2)

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关划定，我局对钱宝黑幕买卖营业北京万东医疗科技股份有限公司（以下简称万东医疗）的举动举办了备案观测、审理，并依法向当事人奉告了作出行政赏罚的究竟、来由、依据及当事人依法享有的权力。当事人未提出告诉、辩论意见，也未要求听证。本案现已观测、审理终结。 

　　经查明，钱宝存在以下违法究竟： 

　　一、黑幕信息的形成和果真进程 

　　美的团体股份有限公司（以下简称美的团体）恒久以来有开展医疗康健规模的股权投资打算。华泰金融控股（香港）有限公司董事总司理曾某海向美的团体计谋成长总监刘某提议,万东医疗原现实节制人吴某明故意向出售万东医疗的股权，也许有机遇并购。 

　　2020年11月19日，吴某明、刘某、曾某海等人在南京鱼跃科技中心晤面。颠末起源联系，美的团体告竣收购万东医疗的意向。 

　　2020年11月30日，美的团体启动项目立项及尽职观测流程。2020年12月10日，中介机构进驻万东医疗开始尽职观测，万东医疗的估值区间或许在75亿元到80亿元。2021年1月10日，万东医疗原现实节制人吴某明前去美的团体，与美的团体CEO方某波等人谋面，两边确定万东医疗的买卖营业价值估值为79亿元阁下。李某作为吴某明的助理当天一同前去，操作事变便利获取了黑幕信息。 

　　2021年1月下旬，两边雷同股份转让协议的首要事项。 

　　2021年2月2日，万东医疗控股股东江苏鱼跃科技成长有限公司、吴某明、俞某与美的团体签署《股份转让协议》，将其合计持有的29.09%的万东医疗股份转让给美的团体。 

　　2021年2月2日，万东医疗宣布《关于控股股东操持节制权改观停牌的提醒性通告》，称万东医疗控股股东正在操持重大事项，该事项也许涉及万东医疗的节制权改观。 

　　万东医疗控股股东操持节制权改观的事项，属于《证券法》第八十条第二款第八项划定的重大变乱，在果真前属于《证券法》第五十二条第二款划定的黑幕信息。黑幕信息敏感期的出发点不晚于2020年11月19日，果真于2021年2月2日。吴某明为万东医疗时任现实节制人，是黑幕信息知恋人，知悉黑幕信息的时刻不晚于2020年11月19日；李某时任吴某明的助理，通过一般事变知悉黑幕信息，为黑幕信息知恋人，知悉黑幕信息的时刻不晚于2021年1月10日。 

　　二、钱宝黑幕买卖营业万东医疗股票的环境 

　　（一）钱宝知悉并操作黑幕信息买卖营业“万东医疗” 

　　2021年1月18日，李某、钱宝和张某厂在江苏鱼跃科技成长有限公司南京办公场合四面的贵州黄牛肉馆用饭，李某将美的团体要收购万东医疗的动静汇报了钱宝和张某厂。钱宝亦自认知悉美的团体要收购万东医疗，并据此买入“万东医疗”股票。在卖出“万东医疗”股票后，钱宝通过付出宝向李某转账1万元作为回报。 

　　（二）钱宝黑幕买卖营业万东医疗股票的环境 

　　1.账户根基环境 

　　2008年3月19日，钱宝在广发证券股份有限公司南京水佑岗证券业务部开立证券账户，资金账户号码为11XXX73，下挂沪市平凡账户A6XXX74，深市平凡账户01XXX55。2014年12月8日开立资金账户号码83XXX40，下挂沪市名誉账户E0XXX14，深市名誉账户06XXX66。 

　　2.账户现实节制相关 

　　钱宝广发证券A6XXX74账户和E0XXX14买入“万东医疗”的手机号码为139XXX169，是钱宝节制操纵，证券账户资金首要来历于两融账户资金以及调仓股票资金。 

　　3.账户买卖营业环境 

　　黑幕信息敏感期内，钱宝行使手机在其名誉账户和平凡账户共计买入“万东医疗”股票112,300股，买入金额1,118,320元，最终红利416,195.15元。 

　　4.账户买卖营业明明非常 

　　钱宝在黑幕信息敏感期内从李某处获取黑幕信息后，于2021年1月26日至2月1日延续买入“万东医疗”股票；钱宝吃亏卖出其他股票并买入“万东医疗”股票，其买入意图武断。 

　　以上究竟，有相干职员扣问率萍、证券账户资料和买卖营业环境、万东医疗通告等证据证明，足以认定。 

　　我局以为，钱宝的上述举动违背《证券法》第五十条、第五十三条第一款的划定，组成了《证券法》第一百九十一条第一款所述黑幕买卖营业举动。 

　　按照当事人违法举动的究竟、性子、情节、社会危害水平，团结当事人对观测事变的共同环境，依据《证券法》第一百九十一条第一款的划定，我局抉择：充公钱宝违法所得416,195.15元，并处以50万元罚款。 

　　当事人应自收到本赏罚抉择书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视打点委员会（开户银行：中信银行北京分行业务部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本赏罚抉择不平，可在收到本赏罚抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议，也可在收到本赏罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代，上述抉择不断止执行。 

　　?湖南证监局