中山证券私募资管业务遭罚，薪酬递延、宣传合规不足等四大问题，同罚两高管

　　财联社2月9日讯（记者 林坚）除夕日当天，深圳证监局披露了大量罚单，除多个与证券公司员工违规炒股员工存在违规炒有关外，3则对中山证券的罚单也得以公开。

　　中山证券、公司时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波，以及时任合规总监袁玲被分别采取责令改正、监管谈话以及出具警示函措施的系列措施。

图为深圳证监局2月9日密集出具罚单的页面

　　具体来看，根据罚单内容，中山证券私募资管业务存在合规内控管理不到位的问题，经查，主要反映在四个方面：

一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。

二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。

三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。

四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

图为深圳证监局对中山证券以及时任有关负责人开具罚单

　　中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波、时任合规总监袁玲对上述问题负有责任。深圳证监局对此表示，中山证券应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平，并自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　今年以来，除了中山证券，已有券商因私募资管业务被罚。1月29日，西藏证监局就华林证券私募资产管理业务存在的多项违规行为对其作出责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并对2名负责人采取监管谈话措施。

　　经查，发现华林证券私募资产管理业务存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全共计七项问题。

　　可以看到，在上述罚单内，人员及薪酬管理机制不健全是常见问题。记者采访获悉，券商需要建立完善的绩效考核体系，制定明确的考核标准和流程，对员工的工作表现进行定期评估。此外，监管部门和行业协会也需要加强对券商人员及薪酬管理机制的监管和自律，制定相关法规和规范，要求券商严格执行。同时，监管部门和行业协会也需要加强对券商的监督检查，对违规行为进行严肃处理，维护市场秩序和公平竞争环境。

　　在罚单披露之余，公司治理成为关键项，而由此对经营水平的观察也同为重要。目前，券商2023年业绩预告也完成披露，业绩整体表现尚可。中山证券是为数不多去年亏损券商，公司去年亏损0.84亿元，但相较于往年，亏损有所收窄，亏损幅度从1.49亿元收窄至8434.93万元。

　　中山证券业绩或有好转迹象，仍需观察。去年8月7日，锦龙股份发布公告称，控股子公司中山证券收到深圳证监局《关于解除中山证券有限责任公司部分业务限制的通知》，深圳证监局同意先行解除中山证券新增资本消耗型业务限制，暂不恢复以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易。

　　此前2020年8月，证券监管部门对中山证券采取了限制业务活动一年的监管措施。在历经三年等待之后，中山证券所面临的限制才终于得以缓解。期间，随着业务活动的暂停，中山证券的营业收入逐渐呈现下滑的趋势，锦龙股份也因此被波及。