北京证监局对银河证券出具警示函：存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
财经新闻 2024-04-17155网络整理知心
北京证监局克日宣布关于对中国银河证券股份有限公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择，经查，公司存在开展场外期权及股票质押营业不盛大，对从业职员及其夫妇、好坏相关人投资举动监控不到位的环境，反应出公司未能有用实验合规打点，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐(2020年修订)》第三条的划定。
北京证监局克日宣布关于对中国银河证券股份有限公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择，经查，公司存在开展场外期权及股票质押营业不盛大，对从业职员及其夫妇、好坏相关人投资举动监控不到位的环境，反应出公司未能有用实验合规打点，违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐(2020年修订)》第三条的划定。