「独家」西部证券投行管理层“换血”！三名高管接连离任，去年因内控不力吃罚单

　　界面消息记者 | 陈靖

　　克日，界面消息从业内独家获悉，西部证券债务融资总部联席认真人周华离任。

　　就在上月，西部证券债务融资总部原联席认真人、董事总司理滕志远辞任，并已于克日入职安泰名誉评级有限责任公司，任营业副总裁。

　　果真资料表现，周华、滕志远均为西部证券投行营业债务融资总部高层，两人拥有十余年债券融资事变履历，是西部证券债券营业主干成员。

　　4月17日，西部证券通告称，公司董事会克日收到副总司理范江峰的书面告退陈诉。范江峰因事变缘故起因申请辞去公司副总司理职务，告退后将不再接受公司任何职务。公司董事会对范江峰在任职时代的不懈全力和重要孝顺暗示衷心感激。

　　按照经历，范江峰先后任陕西证券西安长安路业务部副总司理、营管部副总司理、铜川业务部总司理，西部证券铜川业务部总司理、西安莲湖路第二业务部总司理、西安西五路业务部总司理、合规打点部副总司理（主持部分事变）、合规打点部总司理、首席风险官兼风险打点部总司理、首席风险官、工会主席。2022年6月起，接受西部证券党委委员、副总司理，分担投行营业。

　　果真资料表现，西部证券创立于2001年，注册地陕西省西安市，注册成本44.7亿元，现实节制工钱陕西投资团体有限公司。2012年5月3日，公司在厚交所上市，是世界第19家上市券商。

　　作为一家老牌券商，近两年西部证券却在合类型围屡吃罚单。

　　2023年6月25日，西部证券因证券研究陈诉营业内控机制不健全等缘故起因收到陕西禁锢局宣布的警示函，陕西禁锢局查明西部证券宣布证券研究陈诉营业内控机制不健全，个体调研未推行事先审批措施，贩卖职员参加研报说明师查核，合规打点未包围专家咨询处事的首要营业环节；研报质控考核把关不严酷，部门研究陈诉存在估值猜测不公道、结论不盛大的环境。西部证券实时任西部证券首席计谋与人力资源官、人力资源部认真人、研究成长中心认真人的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。

　　2023年6月，由西部证券研究员许光耀、雒雅梅、杨敬梅签名建造的相干证券研究陈诉存在研究要领不盛大、部门假设缺乏公道论证、部门结论依据不充实等题目，陕西证监局抉择对三人采纳出具警示函的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　除了研究所营业，西部证券的投行营业也被开了罚单。

　　客岁9月6日，因存在部门项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行营业职员查核系统不公道，内部问责不到位，且部门投行项目礼聘第三方未严酷推行合规检察，证监会抉择对西部证券采纳责令纠正的行政监视打点法子。并对高管范江峰、投行华南总部认真人李锋采纳出具警示函的行政监视打点法子。

　　1月24日晚间，西部证券宣布2023年度业绩预报，经公司起源核算，估量实现归母净利润9.08亿元-11.05亿元，同比增添112.12%-158.23%；实现扣非净利润8.99亿元-10.96亿元，同比增添116.7%-164.28%。

　　对付业绩大幅增添的缘故起因，西部证券暗示，陈诉期内，公司自营投资营业收益增幅较大，公允代价变换收益扭亏转盈，归母净利润同比大幅上升。